论物权变动中第三人利益保护制度之选择
叶知年 揭元源
[摘 要] 目前，学界对物权变动中第三人保护的必要性和紧迫性已基本达成共识，但对物权变动中第三人保护制度的构建问题存有争议。因此，从维护交易安全的角度出发，构建适当的制度以实现对第三人的保护是我国物权立法中的一个关键问题。采用善意取得制度、物权行为无因性理论在物权变动中对第三人利益的保护所起的作用各有其缺陷，而公示公信原则在保护第三人方面有其优点。我国的物权变动第三人利益保护制度应采用单一的形式主义公示公信原则。
[关键词] 物权变动 公示公信 第三人利益 保护
引言
物权变动问题，不仅对物权变动当事人的利益影响巨大，而且与第三人的利益息息相关。如何平衡物权变动当事人和第三人的利益冲突，并确保物权变动能够安全快捷地完成，是摆在物权立法中的现实问题。目前，学界对物权变动中第三人保护的必要性和紧迫性已基本达成共识，但对物权变动中第三人保护制度的构建问题存有争议。本文拟从物权变动中对第三人利益保护这个角度出发，通过对现有的善意取得制度、物权行为无因性理论和公示公信原则等几种物权变动中第三人利益保护制度进行分析检讨，谈谈对物权变动中第三人利益保护制度构建的粗浅看法。
一、 物权变动与第三人利益保护
（一）物权变动第三人的界定及其价值分析
物权变动，是指物权的发生、变更和消灭，亦称物权之得丧变更。 物权变动的种类繁多，法律行为、时效混同、先占、征收、强制执行、法院判决等均可引起物权变动。尤其在市场经济条件下，为了实现资源的优化配置，交易更为频繁，物权经常处在不断的变动之中。因此，物权变动制度作为物权法的重要组成部分，在市场经济条件下，无疑担负着确保财产在流转过程中形成良性循环与利用秩序的重任。
物权变动中的第三人，一般是指不参与当事人的法律关系，但是与当事人的法律关系的结果有密切利害关系的一切人。它可以分为两种：一是与物权出让人有法律关系的其他人，相对于物权受让人而言为第三人，如对出让物享有担保物权的人；二是与物权受让人有法律关系的其他人，相对于物权出让人而言是第三人，如受让人将受让物再转让于其他人，此其他人相对于出让人而言便为第三人。
物权变动与第三人的利益息息相关。这主要是由物权的绝对性、排他性特征决定的。与债权作为相对权，债之关系仅存在于当事人之间相比，物权是一种绝对权，可以对抗一切人，因而使得对第三人利益的保护成为物权法的基本制度。换言之，只有物权法才有必要和有能力规范这一问题。该制度的主要价值功能在于：
1、体现了一种更高层次的公平。第三人实质上乃是交易秩序的化身，社会整体的正常经济秩序就是由一个个第三人连接起来的，对第三人利益的保护实质上是对交易秩序的尊重和维护，有利于维护交易安全，也有利于促进财产的顺畅流转，因此也体现了效率的价值。
2、增加出让人与受让人的谨慎注意义务。由于物权是绝对权，具有对世性与排他性，因而出让人在出让自己的财产时应尽最大化的谨慎与注意，受让人在受让财产时也应做到应有的注意，避免不利后果的出现，从这种意义上而言，也便于人们市场交易观念的培植。
3、适应了人的主体性的新要求。作为私法上的主体，人的主体性不仅表现为选择的自由和能力，而且表现为对于选择目标的觉醒和反思，以避免选择的恣意化和无力化，这种能使个人摆脱孤立和单调的主体性只有在共同营造未来的共同体中才能得到陶冶。对于出让人与受让人而言，应该做到不受到个别意志的诱惑，看清时间和地点及第三人，并能以遥远的隐患平衡当前利益的引诱。
（二）物权变动第三人利益保护制度的主要观点
就物权变动中第三人的利益保护问题，现主要有善意取得制度、物权行为无因性理论、公示公信原则三种制度。理论界对这三种制度的选择可谓大相径庭，观点亦莫衷一是。
1、善意取得制度替代物权行为无因性理论。主张该理论的学者认为，物权行为无因性理论之主要功能在于保护交易安全。在不承认善意取得制度的时代，此项理论确有必要，但对于善意取得设有明文规定的国家，足以维护交易安全，就此点而言，物权行为无因性之理论，可谓已失其存在之依据。
2、物权行为无因性理论。物权行为无因性原则为物权行为理论的核心内容。第三人作为物权取得人，其所取得的物权不受其前手交易的瑕疵的影响，直接受法律保护。无因性原则利用物权公示原则首先建立第三人保护的客观标准，并以此为基础建立符合物权公示原则的权利正确性推定规则，然后根据这一规则来确定第三人的善意与否，并提供对第三人利益的保护。
3、公示公信原则替代物权行为无因性理论。主张该理论的学者认为，抽象物权行为理论是以区分物权变动当事人内部的物权与债权关系，进而排除债权关系对物权关系的影响来保护第三人的利益，而公示公信原则却从物权变动当事人外部入手，直接保护第三人对公示的信赖利益，并不改变物权变动当事人内部法律关系的性质，因而更具有合理性。因此在现代市场经济条件下，应以公示公信原则为基本原则构建物权变动理论，扬弃物权行为无因性原则。
4、其它观点。大致是：（1）不采纳物权行为理论，但应当区分善意取得与公示公信原则的适用范围； （2）以物权行为无因性理论为基础，以公示公信制度为原则，以善意取得为补充构建我国物权变动第三人保护制度； （3）以物权行为无因性为原则，以善意取得为补充的模式。
综上所述，理论界的观点大都是在善意取得制度、物权行为无因性及公示公信原则三者间选一或选二、三者结合、相互替代等观点中选择。
二、物权法草案中第三人利益保护制度的选择之检讨
（一）物权法草案中第三人利益保护制度的选择
《中华人民共和国物权法草案》（以下简称《物权法草案》）第111条规定：“无处分权人将不动产或者动产转让给受让人的，所有权人有权追回，但符合下列情形的，受让人即时取得该不动产或者动产的所有权：（一）在受让时不知道或者不应当知道转让人无处分权；（二）以合理的价格有偿转让；（三）转让的财产依照法律规定应当登记的已经登记，不需要登记的已经交付给受让人；（四） 转让合同有效。受让人依照前款规定取得不动产或者动产的所有权的，原所有权人有权向无处分权人请求赔偿损失。当事人善意取得其他物权的，参照前两款规定。” 很明显，《物权法草案》在保护第三人利益制度上选择了善意取得制度。
（二）善意取得制度的检讨
1、善意取得制度的历史发展和实践情况
善意取得，也称即时取得，是指动产让与人纵无让与的权利，以所有权之转移或其他物权之设定为目的，善意受让该动产之占有者，取得其所有权或其他权利。 这一制度是以日耳曼法的“以手护手”原则为契机发展起来的。《德国民法典》完全继承了日耳曼法的立法传统，在法典中明确承认了善意取得制度，即善意第三人可以取得受让物的所有权，对善意人的判断要考虑第三人是否是明知或因重大过失而不知道前手无处分权。《德国民法典》的规定真正是将善意取得作为动产物权变动的一种方式而得以建立。法国与德国同属大陆法系国家，保有共同的私法传统，然而他们在善意取得制度上却不尽相同。法国民法认为善意取得制度只是瞬间的取得时效，只是取得时效的一种特殊方式。日本民法亦有关于善意取得制度的相关规定，第192条规定：“通过交易行为平稳而公然开始占有动产的人，在善意且无过失时，即时取得可在该动产上行使的权利。”
对我国现行法中是否存在善意取得制度问题，理论界和实务部门的看法并不一致。笔者认为，从现行立法、司法实践，还有物权法草案来看，我国是承认善意取得制度的。但是由于法律规定的散乱、不完善及善意取得制度本身的缺陷，导致了司法操作实践的混乱。
2、善意取得制度之评判
善意取得制度之所以被广泛接受，主要原因如下：
（1）符合大众朴素的法律情感推崇了扬善抑恶的法律精神。善意取得制度撇开对物权变动当事人内部关系的抽象分析，立足于对第三人信赖利益的考查，阻却了原权利人利益的行使，从而达到保护第三人的利益的目的，体现了较高的社会价值。
（2）善意取得制度兼顾了物权变动中原物权人和第三人之间的利益平衡，有利于创立安全的交易秩序并维护交易公正。第三人是否善意作为适用该制度的条件，在肯定第三人信赖利益的同时，有对原权利人相对于恶意第三人的优先权给予保护，有效的兼顾了交易活动的动态与静态安全。
然而，有阳光的地方就会有阴影。尽管善意取得制度在理论上有其存在的合理性，但在实务操作中却漏洞百出：
（1）善意取得制度只适用于动产物权变动中的第三人利益保护。对物权法而言，不动产物权才是物权制度的重点与核心，因此善意取得制度适用的范围十分局限，在实践中无法发挥其应有的作用。
（2）善意取得制度判断第三人主观上是善意或是恶意的客观标准难以确立。这也是善意取得制度以第三人主观善意为标准的致命缺陷。尽管以此作为善意取得制度的标准符合人们的法律情感，在理论上也无懈可击，但在司法实务中却使负有举证责任的当事人或第三人难以举证，其对第三人的保护可谓捉襟见肘。
我国正值大力发展市场经济时期，我国物权法的制定必定要以促进市场繁荣，侧重交易效率与动态安全，兼顾静态安全为宗旨。笔者认为，物权变动中第三人利益保护制度的选择不能再拘泥于善意取得制度。诚然，善意取得制度的提出，克服了罗马法和日耳曼法的绝对性，具有非常积极的意义，在历史上其影响久远。但是其在法理上和实践上的缺陷已日益明显，我国物权立法对于善意取得的地位应该重新给予评价。
三、公示公信原则之评析
（一）公示的方法
物权变动须以一定的公示方法表现其变动才能发生法律效果。物权变动的公示原则是物权法上的一项重要原则，其意义在于：1、物权是对世权，物权变动所涉范围广泛，不公示不足以明确物权的归属，不利于保护权利人。2、物权变动直接关系财产的归属和利用，对商品经济的发展有直接作用，不公示不足以确保商品经济的安全有效。
现在各国就不动产、动产分别以登记及交付（占有）为其公示方法。此公示方法，依其与物权变动之效力如何结合，其在立法主义上亦有不同。 大陆法系现代民事立法在物权变动及其公示方法上已形成三种局面：即以德国民法典为代表的物权形式主义之公示成立要件主义；以法国、日本为代表的债权合意主义（意思主义）之公示对抗要件主义；以奥地利、瑞士为代表的债权形式主义之折衷主义。
上述三种物权变动与公示模式中，以德国为代表的物权形式主义反映了国家干预的思想与法律传统。没有公示就没有物权变动，公示是对物权变动的必然要求。物权法的公示原则使物权变动过程公开化、确定化，使物权变动通过一定的客观物态形式出现为公众所知。公示对于处于交易之外的第三人提供了“消极的依赖利益”，即“只要没有公示就没有物权变动”，以公示确定权利的性质与归属，以定纷止争，维护交易安全。
以法国为代表的债权合意主义反映了财产自由主义的思想和法律传统，在意思主义立法下，未经公示即可产生物权变动，仅仅依靠善意取得制度根本不足以充分维护第三人的利益和建立安全的交易秩序。坚持意思主义的国家似乎对于这一事关第三人利益保护的问题有所认识，所以，在坚持物权变动以当事人的意思表示为基础的前提下，特设有关于公示之规定并赋予其对抗效力。但是由于没有充分认识物权与债权的本质差异、理论前提和逻辑起点的错误，这必然导致法律体系内部功能的紊乱和不协调，最终势必对第三人的利益疏于保护。（1）它无法在立法上有效地遏制出卖人一物多卖的危险。（2）它认可了买受人在登记变更或移转占有之前再次将标的物进行转让的合法性。买受人虽未取得占有或变更登记，但其已是合法的所有人，其再次将标的物转让显属所有权处分。（3）第三人对物权的权利状态无从知悉，法律又没有为第三人提供统一、法定、确定的有关物权变动的信息来源，第三人难免遭受不测之风险。（4）一旦发生出卖人一物多卖的情形，或者买受人在取得占有或办理移转登记手续之前再次将标的物转让的情形，则若干个当事人都成为同一标的物的合法所有人并互为第三人，尽管可以依靠公示的对抗效力对已取得占有或已办理登记手续的善意第三人予以保护，但其他善意第三人，根本无法取得所有权，只能依据债权合意彼此追究违约责任，结果必然导致纠纷丛生，影响物权交易的正常秩序。通过上述分析，我们不难发现，不经公示即可发生物权变动的意思主义的立法模式，不仅在理论上是矛盾的，而且在实践中对第三人保护是不利的。
以奥地利、瑞士为代表的债权形式主义则兼采取了法国债权意思主义的简洁和德国形式的明晰。但在物权变动种保护第三人利益方面则偏向于形式主义，即强调物权变动，除当事人意思表示一致外，必须进行公示，有利于维护交易秩序和保障交易安全。
物权是一种支配权、绝对权和对世权，具有排他性，其变动产生排他的效果，若无从查悉其变动的表征，则难免不会导致第三人利益的侵害。法律应明确规定变动须经一定的方法使公众知悉，相比之下形式主义公示公信原则显然符合这一要求，突出了公示在物权变动中的要件作用，从而起到保护善意第三人利益和维护交易安全的作用。所以下文所述的公示公信原则意指形式主义公示公信原则。
（二）公示的公信力
公示的公信力，是指依公示方法所表现的物权纵使不存在或内容有异，但对于因信赖此项公示方法所表现的物权而为物权交易的人，法律仍以承认其具有与真实物权存在相同法律效果作为保护的原则。公示方法有保护从事交易的第三人的法律效果即为公信力。
公示公信力以权利的正确性推定为逻辑起点。对于不动产登记，只要登记存在，法律就推定与登记内容相应的实体法律关系存在。动产的占有或交付同样具有权利的推定力。公示的公信力重在保护第三人，真正的权利人即使能够举出确凿的证据证明公示瑕疵确实存在，而且自己对于公示的瑕疵并无过错，对公示的公信力仍不产生影响，第三人仍可以公示的正确性推定和自己对于公示的瑕疵不知情而获得保护。
国务院国有资产监督管理委员会新闻宣传工作管理暂行办法
国务院国有资产监督管理委员会
国务院国有资产监督管理委员会办公厅文件
国资厅宣传[2003]56号
关于印发《国务院国有资产监督管理委员会新闻宣传工作管理暂行办法》的通知
委内各厅局、直属单位、直管协会：
《国务院国有资产监督管理委员会新闻宣传工作管理暂行办法》已经委领导批准，现予印发，请遵照执行。
国务院国有资产监督管理委员会办公厅
二ＯＯ三年十一月十七日
国务院国有资产监督管理委员会新闻宣传工作管理暂行办法
第一条 为加强和规范国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）新闻宣传工作，及时准确地宣传党和国家关于国有资产监督管理和国有企业改革发展的方针政策，维护国资委新闻宣传工作的严肃性和权威性，推动国有资产监督管理工作的健康发展，制定本办法。
第二条 本办法所称国资委新闻宣传工作是指以国资委名义，通过新闻媒体进行宣传报道的活动。新闻宣传工作应当坚持正确的舆论导向，与党中央保持一致。
第三条 国资委的新闻宣传工作由国资委、国资委党委统一领导，宣传工作局、党委宣传部（以下简称宣传局）归口管理。
第四条 国资委新闻宣传工作管理包括以下主要范围和内容：
（一）党中央和国务院领导同志参加国资委有关会议和重要活动，视察检查国资委和国有企业，以及有关重要批示的宣传报道。
（二）国资委和中央企业学习贯彻“三个代表”重要思想的实践活动，以及贯彻落实党和国家的路线、方针、政策情况的宣传报道。
（三）国资委出台的重要政策、规章、重大措施和国有企业改革发展及经济运行重要信息的对外发布。
（四）国资委或者国资委党委重要会议、重大活动及委领导重要讲话、重要文章的宣传报道。
（五）全国国有企业重大改革举措、重要成就和典型经验的宣传报道。
（六）全国企业国有资产监督管理工作重大事项、重要情况的宣传报道。
（七）中央企业党的建设、精神文明建设、思想政治工作及群众组织工作重要情况和典型的宣传报道。
（八）对国资委直属单位、直管协会和中央企业新闻媒体的管理与指导。
第五条 对新闻媒体采访委领导或者向委领导约稿，由宣传局根据新闻单位的采访要求及采访提纲，报经委主要领导同意后，安排采访事宜。采访内容需经宣传局审核并报被采访领导审定或者由委领导委托相关厅局审核后方可登载。
第六条 新闻媒体采访委内有关厅局、直属单位，由宣传局根据新闻单位的采访要求及采访提纲，报经分管新闻宣传工作的委领导或者新闻工作负责人同意后，商有关厅局、直属单位安排采访事宜。采访内容经被采访厅局、直属单位领导审定后方可登载。
第七条 对涉及委内出台的重要政策、规章、重大措施等重要稿件的对外宣传，由相关厅局把关，宣传局报分管委领导审核，并经委主要领导审批。
第八条 国资委设立新闻发言人和新闻工作负责人。
（一）新闻发言人由国资委秘书长或者副秘书长担任。新闻工作负责人由宣传局局长担任。委内各厅局及直属单位应当指定一名局级领导负责本单位新闻宣传工作，安排专人负责日常联络工作。
（二）新闻发言人的主要职责：
1.负责新闻发布会、记者招待会的组织协调工作；
2.代表国资委对外发布新闻.声明和有关重要信息；
3.负责召集委内各厅局新闻工作负责人例会。
（三）新闻工作负责人的主要职责：
1.负责提出新闻宣传工作的思路和办法；
2.拟定国资委年度新闻发布和对外宣传计划；
3.组织实施国资委重大新闻宣传报道活动。
第九条 国资委新闻发布会（包括记者招待会、新闻通报会）的组织实施。
根据需要，不定期举行新闻发布会，由新闻发言人发布新闻，同时可请委领导或有关厅局负责人回答记者提问。新闻发布会由宣传局负责牵头组织，经委主要领导批准。
（一）新闻发布会的办理。
1.以国务院新闻办公室名义举行的新闻发布会，由委领导或者新闻发言人统一协调，宣传局具体承办，委内有关厅局配合。
2.以国资委名义举行的新闻发布会，需由申请厅局提前与宣传局联系，由新闻发言人或委领导统一协调，宣传局具体承办，委内有关厅局配合。
3.以国资委名义举行的有关省、自治区、直辖市国有资产管理机构或者中央企业作为新闻发言人的新闻发布会，须经宣传局审核并报新闻发言人及委领导审定，宣传局具体承办。
（二）新闻发布会的要求。
1.严格执行新闻宣传纪律，确保真实性和权威性，不得违反国家有关保密规定。
2.规模适当，讲求实效，内外有别。
3.国资委各厅局、直属各单位不得擅自举办新闻发布会。
4.由宣传局统一对口各新闻单位，新闻单位根据新闻发布会内容撰写刊发有关新闻。
（三）国资委新闻发布会程序。
1.由宣传局或者有关厅局拟定新闻发布会主题，报国资委新闻发言人和委领导审批。
2.新闻通稿、背景材料由宣传局或者主办厅局草拟，报新闻发言人和委领导审定。
3.新闻单位记者由宣传局负责邀请并组织采访活动。
4.新闻发布会的会务工作由宣传局牵头，办公厅和相关局协助。
第十条 国资委重要会议的新闻宣传报道工作。
（一）宣传局根据会议主题和委领导要求，拟定新闻报道方案，经委领导审定后组织实施。
（二）宣传局负责协调记者与会进行采访报道。
（三）宣传局或者有关厅局负责草拟新闻通稿和提供有关参考材料，承办会议文件的厅局协助。
第十一条 国有企业改革与管理典型经验的宣传报道工作。
（一）宣传局商有关厅局拟定宣传报道方案。
（二）宣传局与有关厅局负责调研和总结企业改革与管理的典型经验，提供拟宣传典型企业名单，并按规定的程序组织对拟宣传企业有关情况的核实。
（三）宣传局负责组织对典型企业经验的宣传报道。
第十二条 国资委对外发布的重要信息的汇总、分析、审核由相关厅局负责。
第十三条 国资委机关各厅局、直属单位以国资委或国资委某部门名义在新闻媒体上公开发表文章，需经宣传工作局审核后，履行有关报批手续。上述单位人员冠以在国资委任职名称，在新闻媒体上公开发表文章或者谈话，需经本单位领导批准并报宣传局同意。
第十四条 国资委直属报刊、网站、联系协会（包括直管协会和代管协会）所办报刊杂志刊登国资委非涉密文件或者委领导讲话，需经主办厅局审核，报宣传局备案。
第十五条 建立信息报送制度。委内厅局须定期或者不定期将本厅局需要对外宣传报道的工作重点、重要信息向宣传局通报。
第十六条 宣传局要进一步加强与新闻媒体的联系，定期向中央主要新闻单位通报国资委有关新闻宣传计划及要点。
第十七条 安排新闻记者到中央企业或者地方国有资产管理机构采访以及组织专题新闻采访活动，由宣传局负责组织协调，与采访内容相关的厅局协助。
第十八条 国资委新闻报道活动需邀请国外和港、澳、台地区新闻媒体参加的，按照有关规定，由外事局办理相关手续。
第十九条 严格遵守新闻宣传工作纪律和保密规定。对未经批准擅自接受新闻媒体采访或者违反保密规定造成不良影响的，要追究直接责任人的责任。
第二十条 本办法由国资委宣传局负责解释。
第二十一条 本办法自2003年12月1日起施行。