上海粮油商品交易所管理暂行规定
上海市人民政府
上海粮油商品交易所管理暂行规定
上海市政府
第一章 总 则
第一条 为了加强对粮油商品交易所的管理，规范期货交易行为，维护市场秩序，保障交易当事人的合法权益，制定本规定。
第二条 上海粮油商品交易所（以下简称“交易所”）是不以盈利为目的，为粮油等农产品期货交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的事业法人。
第三条 交易所的任务是，依照期货交易规则和本规定，在指定场所公开、公平、公正、规范地组织粮油等农产品的期货交易。
第四条 交易所由国家商业主管部门和上海市人民政府共同领导，接受交易所管理委员会（以下简称“管委会”）的监督管理。
第五条 与粮油期货交易有关的单位和人员均须遵守本规定。
第二章 组织机构
第六条 交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第七条 会员大会是交易所的权力机构。会员大会至少每年召开一次会议，须有三分之二以上的会员出席，其决议须经半数以上的会员表决通过后方可生效。
第八条 会员大会有以下职权：
（一）制定、修改交易所章程；
（二）选举和罢免理事；
（三）审议、通过总裁的工作报告；
（四）决定其他需要由会员大会审议、通过的事项。
交易所章程经会员大会通过后，报管委会批准。
第九条 理事会是会员大会的常设执行机构，向会员大会负责。理事会每届任期三年。
第十条 理事会的主要职责是：
（一）制定、修改交易所业务规则，报管委会批准；
（二）批准接受新会员；
（三）聘任交易所总裁；
（四）决定对会员开除会籍的处分；
（五）审定交易所总裁提交的工作计划；
（六）履行会员大会授予的其他职责。
第十一条 理事会成员应不少于七人，其中会员理事人数应不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员提名，非会员理事由有关部门提名，经会员大会选举产生。
第十二条 理事会设理事长一人，副理事长一至二人。理事长由管委会提名，理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。
理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代行职权。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
会员大会召开会议时，理事长担任会议主席。
第十三条 交易所设总裁一人，副总裁若干人，总会计师、总工程师、总经济师各一人。
总裁由政府有关部门提名，经理事会聘任，对理事会负责。总裁任期三年。
副总裁、总会计师、总工程师、总经济师由总裁聘任。
第十四条 总裁主持交易所的日常工作，是交易所的法定代表人。总裁因故不能履行职责时，由副总裁代行职权。
总裁为理事会当然理事。
第十五条 会员大会下设监察委员会。其职责是：
（一）监察理事会执行会员大会决议的情况；
（二）监察交易所总裁、副总裁及其他工作人员执行会员大会与理事会决议的情况；
（三）监察本规定和交易所章程、业务规则的执行情况。
交易所应制定监察委员会规则，报管委会批准生效。
第三章 会 员
第十六条 交易所实行会员制。
第十七条 申请会员须符合下列条件：
（一）经工商行政管理部门注册登记，具有独立的法人资格；
（二）注册资金在二百万元以上；
（三）有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度；
（四）承认并遵守交易所章程；
（五）有良好的商业信誉。
第十八条 具备本规定第十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：
（一）向交易所提出书面申请并提交有关文件；
（二）交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则提出审查意见，报理事会审议通过；
（三）交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。
第十九条 会员有下列权利：
（一）参加会员大会，选举理事和被选举为理事；
（二）委派出市代表进场进行交易；
（三）使用交易所提供的公用设施和享受有关服务；
（四）对交易所工作提出建议；
（五）退出交易所。
第二十条 会员有下列义务：
（一）遵守本规定及各项业务规则；
（二）按规定缴纳有关费用；
（三）对自身名下的交易帐户承担责任；
（四）如实向客户揭示期货交易的风险，保管好客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；
（五）按时向交易所报告业务情况；
（六）维护交易秩序和交易所的声誉，爱护交易所的财物。
第二十一条 会员应当在交易所以外设定与其业务相适应的代理机构。
第二十二条 会员从事自营业务须另行提出申请；未经批准，会员不得从事自营业务。
第二十三条 会员的出市代表和其代理机构的经纪、结算人员，须经交易所审核、培训，取得合格证书并注册后，方可从事交易业务工作。
第二十四条 会员及其出市代表的资格每年复审一次。
第四章 交 易
第二十五条 具有法人资格的单位和具有完全民事行为能力的公民，可以客户名义在交易所会员的代理机构开立帐户，参与期货交易。
第二十六条 下列单位和人员不得参与期货交易：
（一）国家行政机关；
（二）交易所以及与交易管理直接有关的公职人员。
第二十七条 交易所交易的期货品种是小麦、大麦、大豆、大米、玉米、植物油脂和油料等农产品。
第二十八条 期货交易采用标准化合约。期货合约的基本内容包括：合约名称，交易单位，合约月份，最小变动价位，每交易日价格最大波动限额，最后交易日，交割等级及地点等。
第二十九条 期货合约由交易所统一制定，经管委会批准后，由交易所制发。
第三十条 期货合约一经订立，即可上市交易。
期货合约的交易实行无纸化形式。
第三十一条 期货的周期最长为十二个月。
第三十二条 期货交易的价格单位为：人民币元／吨。
第三十三条 每份期货合约为“一手”，交易数量必须是“一手”或其整倍数。
第三十四条 交易采用自由报价的集中竞价方式。
第三十五条 成交实行价格优先和时间优先的原则。
第三十六条 交易通过计算机终端递盘和发盘。买价与卖价吻合，计算机即撮合成交。
第三十七条 客户从事期货交易，必须委托会员的代理机构从事买卖业务。
出市代表在场内只能执行其所代表会员送达的指令。
第三十八条 期货交易实行分层次负责制度。交易所对会员负责，会员对客户负责。
第三十九条 交易者只能在买卖限额内从事交易活动，对超出买卖限额的持仓量，交易所有权采取强制平仓措施。
第四十条 会员应按规定向交易所报告其交易业务情况；交易所有权对会员的交易业务情况进行检查。
第四十一条 交易所对交易价格实行涨停板、跌停板制度。
交易所可以根据交易行情变化，调整价格最大波动限额。调整幅度在合约标明的价格波动限额基础上扩大百分之五十以上的，须经管委会批准。
第四十二条 会员经批准兼营自营业务的，必须分别设立自营交易帐户和代理交易帐户。自营业务和代理业务必须由不同的业务部门办理。
第四十三条 兼营自营业务的会员，必须优先执行客户委托代理交易的指令。
会员进行自营买卖时，应当向相对交易人明示。
第四十四条 所有合约相同、买卖相反的交易定单，必须通过交易所公开交易，会员不得自行配对成交。
所有合约相同、买卖相反的持仓，不得自行在帐户之间对冲。
第四十五条 交易行情信息由交易所统一公布。
第四十六条 禁止下列行为：
（一）会员与客户之间、客户相互之间进行场外交易、内幕交易；
（二）会员利用客户的帐户或名义为自身从事期货交易；
（三）会员泄露客户的委托事项及其他有关交易秘密；
（四）制造或者散布虚假的信息；
（五）泄露未经公布、影响行情的信息；
（六）会员对客户提供获利的保证；
（七）会员为未办妥开户手续的客户从事交易；
（八）操纵市场或者扰乱交易秩序。
第五章 结 算
第四十七条 交易所设立结算部，对交易所的交易进行统一结算。
第四十八条 会员的交易帐户由交易所统一结算和管理；客户的交易帐户由其委托代理的会员统一结算和管理。
交易所有义务向会员报告帐户情况；会员有义务向客户报告帐户情况。
第四十九条 交易实行保证金制度。保证金分为结算保证金、履约保证金和追加保证金。结算保证金不足规定数额的，不得进行交易；履约保证金不足规定数额的，必须按规定缴足追加保证金。
对追加保证金不足规定数额的持仓，交易所有权采取强制平仓措施。
第五十条 交易实行日结算制度。每交易日的全部交易帐户须在下一交易日开盘前结清。每交易日的结算价由交易所在当日收盘后公布。
第五十一条 各交易帐户的资金收支必须分列，禁止挪用、套用不同帐户之间的资金。
第五十二条 会员必须将客户帐户资金控制在交易所规定的最低限额以上。
第五十三条 交易平仓后，交易所或者会员应将交易者的履约保证金清退。交易者对其帐户中的盈余部分，可以提取。
企业交易者对其帐户中的盈利应列入利润，对交易损失可在企业利润中轧抵。
第五十四条 交易达成后，应按规定标准，由客户向会员缴纳手续费，会员向交易所缴纳手续费。
第五十五条 客户有权查阅其帐户情况。
第五十六条 所有在交易活动中形成的业务记录、单据、凭证、帐册等，必须完整保存五年。在此期间内，政府有关部门和交易所可按规定查阅。
第六章 交 割
第五十七条 合约进入交割月份，卖出方可以提出交割要求，买入方应随时准备接受交割要求；在最后交易日收盘时尚未对冲的合约持有者，均须履行交割。
第五十八条 交割实行三日交割制，依次为持盘日、通知日、交割日。
第五十九条 交割采用票据交换方式。交割双方按交割通知要求办理票据交换手续。卖出方须提交栈单、发票；买入方须提交付款凭证；票据经交易所验证、交换，交割即告完毕。
交易所负责办理会员之间的交割配对及票据交换手续，会员负责客户之间的交割配对及票据交换手续。
第六十条 交割物品的价格以持盘日结算价为基准，允许采用以交割物品的替代品进行实际交割的升贴水标准，但须由交易所予以确认。
第六十一条 交易所设置定点交割仓库，为交割提供仓储、栈单和交割物品等服务。交割仓库应配备必要的设施。
第七章 仲裁与处罚
第六十二条 会员之间或者会员与客户之间发生的业务纠纷，双方协商无效的，可以提请交易所仲裁。
提请仲裁的各方当事人，应达成仲裁协议，并提出书面申请。
第六十三条 交易所在收到当事人仲裁申请书之日起，应在三十日内作出仲裁决定。
第六十四条 会员在代理客户买卖或者自营买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应承担赔偿责任。
第六十五条 对违反本规定的行为，交易所可责令当事人立即停止违法、违规行为，并给予警告、停止交易或者取消会员资格的处罚，还可按交易所章程给予经济处罚。
第六十六条 管委会对违反本规定和交易所章程、业务规则的当事人，有权责成有关部门依据有关规定给予行政处分或者行政处罚。
第八章 附 则
第六十七条 本规定的具体应用由管委会负责解释。
第六十八条 本规定自发布之日起施行。
1993年7月10日
梅州市人民政府办公室关于印发梅州市重点农业龙头企业申报认定与监测管理办法的通知
广东省梅州市人民政府办公室
关于印发梅州市重点农业龙头企业申报认定与监测管理办法的通知
梅市府办〔2009〕90号
各县（市、区）人民政府，市府直属和中央、省属驻梅各单位：
《梅州市重点农业龙头企业申报认定与监测管理办法》业经市人民政府同意，现印发给你们，请按照执行。执行中遇到问题请迳向市农业局反映。
梅州市人民政府办公室
二〇〇九年十月二十一日
梅州市重点农业龙头企业
申报认定与监测管理办法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实《中共梅州市委、梅州市人民政府关于加快发展现代农业的若干意见》（梅市发〔2007〕31号）、梅州市人民政府《关于加快农业产业化发展的若干意见》（梅市府〔2007〕32号）的精神，进一步规范我市重点农业龙头企业的申报、认定和监测管理工作，参照《广东省重点农业龙头企业申报认定与监测管理办法》（粤农〔2007〕85号），结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所指梅州市重点农业龙头企业，是指在我市行政区域内以农产品生产、加工和流通为主业，通过各种利益联结机制带动农户，在经营规模、企业效益和辐射带动农户能力等方面达到规定标准，守法经营，财务管理规范，经市政府批准确认的企业。
第三条 对市重点农业龙头企业的认定和运行监测工作遵循市场经济规律，坚持公开、公平、公正、择优原则，引进竞争淘汰机制，发挥中介组织作用，不干预企业经营自主权。
第四条 市重点农业龙头企业按规定享受国家政策扶持和我市有关政策优惠。
第二章 认定标准
第五条 市重点农业龙头企业的认定标准，共七大类考核指标，考核以百分制计分。
（一）企业类型。
依法设立的具有独立法人资格的农产品生产、加工、流通或农业科技推广类企业，包括国有、集体、私营、中外合资、中外合作、外商独资企业及农产品专业（综合）批发市场等。
市重点农业龙头企业经营农产品营业额必须占企业经营总额的70%以上。
（二）企业规模（以具有国家认可资质的中介机构审核数据为准，25分）。
分别按农产品生产型龙头企业，农产品加工、流通型龙头企业，农产品市场带动型龙头企业以及农业科技推广类企业等四种类型企业，根据注册资本、资产总值、固定资产、年销售收入等四项指标进行考核。
1．农产品生产型龙头企业。
（1）年销售收入：达到2000万元的计20分，达不到的计0分；超过2000万元的，每超过300万元增计1分，最高增计5分。
（2）注册资本（金）：50万元以上（含50万元），达不到不得评为市重点农业龙头企业。
（3）资产总值和固定资产：资产总值在1000万元以上（含1000万元），其中固定资产在200万元以上（含200万元），若两项指标中一项达不到的扣2分，最高扣4分。
2．农产品加工、流通型龙头企业。
（1）年销售收入：达到2500万元的计20分，达不到的计0分；超过2500万元的，每超过500万元增计1分，最高增计5分。
（2）注册资本（金）：100万元以上（含100万元），达不到不得评为市重点农业龙头企业。
（3）资产总值和固定资产：资产总值在2000万元以上（含2000万元），其中固定资产在750万元以上（含750万元），若两项指标中一项达不到的扣2分，最高扣4分。
3．农产品市场带动型龙头企业。
（1）年交易（经销）额：3.5亿元的计20分，达不到的计0分；超过3.5亿元的，每超过7500万元增计1分，最高增计5分。
（2）注册资本（金）：500万元以上（含500万元），达不到不得评为市重点农业龙头企业。
（3）资产总值和固定资产：资产总值在7500万元以上（含7500万元），其中固定资产在5000万元以上（含5000万元），若两项指标中一项达不到的扣2分，最高扣4分。
4．农业科技推广类企业。鉴于该类企业的特殊性，不作规模上的具体限定。对其考核与认定由市派出的考核组根据国家和省有关规定进行考核，考核结果经市农业局行政会议审定后报市政府确认。
（三）企业信用（以相关部门证明为准，15分）。
1．企业审核年度参照国家税务总局《纳税信用等级评定管理试行办法》(国税发〔2003〕92号)，符合Ａ级纳税人条件的计5分；符合Ｂ级纳税人条件的计3分；符合Ｃ级纳税人条件的计2分；符合Ｄ级纳税人条件的计0分。
2．企业不欠职工工资，不欠社会保险金的记5分，若有一项不达标的记0分。
3．企业银行信用等级达到A级以上（含A级）的计5分，A级以下的计0分。企业因没有发生贷款而没有银行信用评级，且在金融部门没有不良记录的视同银行信用等级达到A级。
（四）企业资产负债率（以具备国家认可资质的中介机构审核数据为准，5分）。
企业资产负债率在50%以下（含50%）的计5分，高于50%的计0分。
（五）企业带动农户能力（以企业与农民专业合作经济组织、专业大户、农村经纪人、农户或村集体经济组织签订经济合同、契约或“订单农业”方式为准，35分）。
企业通过与农民专业合作经济组织、专业大户、农村经纪人、农户或村集体经济组织签订经济合同，或以委托生产、订单农业、入股分红和利润返还等形式，明确企业与农户各自的权利、义务和违约责任。建立可靠、稳定的利益联结机制带动农户增收。
1．企业带动本市农户1000户的计15分，达不到的计0分；带动农户超过1000户的，每增加50户，增计1分，最高增计5分。单纯带动养殖业（含畜禽渔及珍稀动物养殖）农户的企业，带动本市养殖业（含畜禽渔及珍稀动物养殖）农户500户计15分，达不到的计0分；带动养殖业（含畜禽渔及珍稀动物养殖）农户超过500户的，每增加50户，增计1分，最高增计5分。
2．企业所带动的农户从产业化经营中户均年增加纯收入1000元的计10分，达不到的计0分；增加纯收入超过1000元的，每增加100元，增计1分，最高增计5分。
（六）企业生产基地（以企业依法取得的土地使用凭证或与有关单位、个人签订设施使用合同、协议为准，10分）。
1．种植企业：粮油作物面积500亩以上，或蔬菜面积200亩以上，或水果面积500亩以上，或茶叶面积200亩以上，或花卉面积50亩以上，或糖蔗面积200亩以上，或其他种植面积50亩以上。
2．养殖企业：肉禽年出栏量30万只以上，或蛋禽存栏量20万只以上，或生猪年出栏量10000头以上，或牛年出栏量500头以上。
3．水产养殖企业：池塘养殖面积100亩或网箱养殖1000平方米以上，或年产量200吨以上。
4．木材加工利用企业：造林面积在1万亩以上。
5．农产品加工企业：有符合国家环保标准、食品加工卫生标准的加工基地或生产设施。
6．农产品专业市场或贸易型企业：有符合国家环保标准的交易场地或农产品运输、贮藏设施。
7．其他企业，须出具与其生产规模相当的生产基地证明。 上述第1至第4类企业中，不符合规定标准的不得评为市重点农业龙头企业；第5至第7类企业中，符合规定标准的计10分，低于规定标准的扣2分。
（七）企业产品竞争力（以企业提供的证明材料为准，10分）。
1．农产品原产地证明、无公害证书、绿色食品证书、有机食品证书，有其中一项的记2分，没有的记0分。
2．省著名商标证书、国家驰名商标证明文件，有其中一项的记2分，没有的记0分。
3．有企业管理制度和财务制度的记2分，没有的记0分。
4．省名牌产品、中国名牌产品证书，有其中一项的记2分，没有的记0分。
5．企业质量管理体系认证、环保达标评定证明、职业安全与卫生管理体系认证等，有其中一项的记1分，没有的记0分。
6．有知识产权记录（有专利证书或商标注册证）的记1分，没有的记0分。
第六条 经考核，综合得分80分以上的企业，方可列入市重点农业龙头企业候选对象；综合得分75分至80分的企业，可列为市重点农业龙头企业培育对象。在分数相同的情况下，下列三类企业有优先权：
（一）以本地产的果、菜、粮、油、水产品、畜禽产品、林特产品为主要加工对象的加工型企业；
（二）以本地农产品为主要购销对象的流通型企业；
（三）以农科技术开发为主的科技型企业。
第七条 申报企业须提供如下材料：
（一）填写《梅州市重点农业龙头企业申报表》、《梅州市重点农业龙头企业监测表》；
（二）工商营业执照复印件；
（三）有资质会计师事务所出具的上年度资产负债表与损益表；
（四）金融部门出具的有效期内的信用记录证明和信用等级证明；
（五）依法取得土地使用权凭证或企业与有关单位、个人签订的土地、生产设施使用合同、协议等复印件；
（六）与农民专业合作经济组织、专业大户、农村经纪人、农户或村集体经济组织签订农产品购销、订单农业、入股分红、利润返还等形式带动农户的合同、协议和占所带动农户5%的农户名册（姓名、住址、联系电话）或相关证明材料；
（七）主管税务机关出具的企业分税种年度纳税情况证明；
（八）劳动和社会保障部门出具的企业支付职工工资、职工参加社会保险及缴费等情况证明；
（九）产品质量、环保、科技成果、商标、专利等方面的证明材料：
1．农产品原产地证明、无公害证书、绿色食品证书或有机食品证书复印件；
2．省著名商标证书、国家驰名商标证明文件复印件；
3．省名牌产品、中国名牌产品证书复印件；
4．企业质量管理体系认证、环保达标评定证明、职业安全与卫生管理体系认证等复印件；
5．专利证书复印件；
6．商标注册证复印件；
7．企业管理制度和财务制度。
第三章 申报与认定
第八条 每年统一组织一次市重点农业龙头企业申报。
第九条 申报程序：
（一）由市农业局下达申报市重点农业龙头企业的通知；
（二）申报企业直接向企业所在地的县（市、区）农业局提出申报市重点农业龙头企业的申请。实行“首问责任制”，即接受企业申报的县（市、区）农业局应在核对企业有关凭证材料原件与复印件无误后，在复印件上盖章确认，以示负责；
（三）各县（市、区）农业局对企业所报材料的真实性进行审核，经当地政府同意后，以县（市、区）政府的名义向市农业局推荐，并附审核意见和相关材料；市属申报企业由主管单位或行业主管部门加具审核意见后报市农业局。
第十条 审核及认定程序：
（一）市农业局组织审核工作小组对申报材料进行审核，必要时委托中介机构对申报市重点农业龙头企业的材料进行审核，并按认定标准进行评分，形成审核意见后，报市农业局行政会议审定；
（二）经市农业局行政会议审定通过的市重点农业龙头企业名单，在《梅州日报》、《梅州市政府网》、《梅州市农业信息网》、市农业局政务公开栏上公示。公示期为7天，公示期满，没有异议的或有异议经审查不成立的，由市农业局将名单及有关资料报市政府审查确认，然后由市人民政府发文公布，并在相关网站和市农业局政务公开栏上公布名单，对评定企业授予“梅州市重点农业龙头企业”证书和牌匾。
第四章 监测与管理
第十一条 对市重点农业龙头企业实行一年一次的监测信息统计制度。市重点农业龙头企业在每年的2月1日前填报《梅州市重点农业龙头企业主要经营指标统计表》，送交所在县（市、区）农业局审核、汇总后于当月5日前报市农业局。
第十二条 对市重点农业龙头企业实行两年一次的考核监测评审制度。
（一）由市农业局下达考核监测评审通知。
（二）市重点农业龙头企业应按第七条所列材料，报所在县（市、区）农业局；市属企业由主管单位或行业主管部门加具审核意见后报市农业局。
（三）县（市、区）农业局负责对本市被考核监测的市重点农业龙头企业的评审材料进行汇总、审核，并出具是否监测合格的意见，以县（市、区）农业局名义报市农业局。
（四）市农业局组织审核工作小组对被监测的市重点农业龙头企业考核监测材料进行审核，必要时委托中介机构审核，并按认定标准进行评分，形成审核意见后，报市农业局行政会议审定。经市农业局行政会议审定通过为考核监测合格的市重点农业龙头企业，将在《梅州市农业信息网》、市农业局政务公开栏上公示，公示期为7天。公示期满没有异议的或有异议经审查不成立的，市农业局将相关资料报市政府审查确认后，由市人民政府发文公布，并在相关网站和市农业局政务公开栏上公布名单。监测合格的企业，继续享受有关优惠政策；对监测不合格的企业，取消其“梅州市重点农业龙头企业”或“梅州市重点农业龙头企业培育对象”资格，收回证书和牌匾。
第十三条 有下列行为之一的，取消其市重点农业龙头企业资格；对未获得市重点农业龙头企业资格的，取消其申报市重点农业龙头企业资格：
（一）被税务部门查实，有违反税收法律、行政法规规定的；
（二）由于防范措施不力或防范不当，致使发生重大安全事故，造成人民生命和财产重大损失的；
（三）生产假冒伪劣产品，经工商、质检等部门查实并给予处罚的；
（四）环保不达标，经环保部门查实并给予处罚的；
（五）违反水资源保护和水污染防治法规，造成江河（溪、渠）、水库、山塘水质恶化或污染的；破坏生态环境，造成严重水土流失的；
（六）市农业局、市财政局通过正式文件要求企业提供经营情况、财务报表，没有正当理由拒绝提供的；
（七）在提供有关材料中存在严重的造假行为的；
（八）其他违反国家法律、法规和政策行为的。
第五章 附 则
第十四条 市重点农业龙头企业更改企业名称，需要对其市重点农业龙头企业称号予以重新确认的，企业应出具工商行政管理部门的营业执照等更名材料，由市农业局审核小组审核确认后，通报有关单位。
第十五条 各县（市、区）可根据本办法制定实施细则。
第十六条 本办法自发布之日起施行。以往有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。