国家工商行政管理总局


关于商标行政执法中若干问题的意见

工商标字[1999]第331号


各省、自治区、直辖市及计划单列市工商行政管理局:
为加大商标行政执法力度，强化商标管理工作，提高商标办案质量，更好地执行《商标法》及有关法律、法规和规章，现就商标行政执法中的若干问题提出如下意见：
一、工商行政管理机关商标管理部门查处的商标违法案件主要包括：
（一）商标侵权及假冒案件；
（二）商标违法使用案件；
（三）非法印制或者买卖商标标识案件；
（四）商标使用许可违法案件；
（五）其他违反商标法律、法规及规章的案件。
二、商标侵权案件中的侵权行为地是指侵权行为实施过程中涉及的地域，包括侵权物品生产地、运输地、销售地及仓储地等。两个以上地方的工商行政管理机关对同一商标侵权案件均有管辖权的，由先立案的工商行政管理机关管辖。
三、下列三种商标侵权行为，属于《商标法》、《反不正当竞争法》规定的假冒注册商标行为：
（一）未经商标所有人许可，在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标；
（二）销售明知是假冒注册商标的商品；
（三）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识。 四、1997年10月1日施行的《中华人民共和国刑法》中共有三种涉及商标犯罪的违法行为。根据最高人民法院《关于执行〈中华人民共和国刑法〉确定罪名的规定》，商标犯罪违法行为的罪名为：假冒注册商标罪，销售假冒注册商标的商品罪，非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪。 其中假冒注册商标罪仅为商标犯罪行为的一种。 工商行政管理机关查处的商标侵权行为，涉嫌商标犯罪的，应当依法移送公安机关立案侦查。在公安机关尚未制定有关商标犯罪的立案标准之前，参照最高人民检察院《关于假冒注册商标犯罪立案标准的规定》（高检发研字〔1993〕12号）执行。
五、相同商标是指两商标相比较，文字、图形或者文字与图形的组合相同或者在视觉上无差别。 近似商标是指两商标相比较，文字的字形、读音、含义，或者图形的构图及颜色，或者文字与图形的整体结构相似，易使消费者对商品或者服务的来源产生混淆。 六、商标相同或者近似的判断：
（一）以核准注册的商标为准，而不以商标注册人实际使用的商标为准；
（二）以普通消费者的一般注意力作为评判的主观标准，采取整体比较与商标显著部分比较相结合的方法，进行综合判断。
七、类似商品是指在功能、用途、消费对象、销售渠道等方面相关，或者存在着特定联系的商品。 类似服务是指在服务的目的、方式、对象等方面相关，或者存在着特定联系的服务。 商品和服务使用相同或者近似的商标，易使消费者对商品和服务的来源产生混淆的，该商品与服务应当认定为类似。
八、商品或者服务类似的判断：
（一）以普通消费者对商品或者服务的客观认识进行综合判断；
（二）《商标注册用商品和服务国际分类表》、《类似商品和服务区分表》可以作为认定类似商品或者服务的参考，但不是唯一的依据。
九、下列使用与注册商标相同或者近似的文字、图形的行为，不属于商标侵权行为：
（一）善意地使用自己的名称或者地址；
（二）善意地说明商品或者服务的特征或者属性，尤其是说明商品或者服务的质量、用途、地理来源、种类、价值及提供日期。
十、《商标法实施细则》第41条规定的商标侵权行为，属于《商标法》第38条（4）项所指的行为。其他损害注册商标专用权的行为，也属于《商标法》第38条第（4）所述的商标侵权行为。
十一、在非类似商品或者服务上使用与知名度较高且显著性较强的商标相同或者近似的商标，从而不公平地利用或者损害该商标的显著性或者声誉的行为，可以适用《商标法》第38条第（4）项的规定个案处理，但应当按照《工商行政管理机关查处商标违法案件监控规定》执行。
十二、在注册商标的宽展期内，商标注册人提出续展申请且被核准的，商标专用权连续存在，他人在此期间内使用与该商标相同或者近似商标的，属于商标侵权行为；商标注册人未提出续展申请，或者提出续展申请但未被核准的，该商标专用权自有效期满后不受法律保护。 请求保护处于宽展期的商标的，投诉人应当提供续展申请证明，否则，工商行政管理机关不予立案；已经立案的，应当中止，待续展核准情况确定后再行处理。
十三、应委托方要求印制的商标标识侵犯他人注册商标专用权的，委托方也应当承担侵权责任。
十四、商标被许可人使用许可人注册商标的，视为注册人对该注册商标的使用。 十五、在定牌加工中，加工方生产并销售带有委托方注册商标的商品的，双方应当签定商标使用许可合同。
十六、商标使用许可合同应当报商标局备案。未备案的，其当事人应当承担相应的行政法律责任，但不影响许可合同的效力。许可合同中明确约定备案为合同生效条件的，未备案的合同不生效。
十七、注册商标的转让不影响转让前已生效的商标使用许可合同的效力，但许可合同中另有约定的除外。
十八、商标独占使用许可是指商标注册人在其商标专用权范围内，仅将该商标许可一个被许可人使用，自己也放弃商标使用权的商标使用许可。独占使用许可的被许可人在许可合同有效期内可以作为商标权利人以自己的名义向工商行政管理机关投诉。
十九、商标被许可人违反许可合同约定，超出被许可使用的商品或者服务的范围、使用期限或者商品数量的行为且构成商标侵权的，工商行政管理机关可以应许可人的请求依法查处。 许可人和被许可人对商标使用许可合同内容有争议且可能影响案件处理的，工商行政管理机关可以中止案件处理，待合同争议解决后再行处理。
二十、对经销明知或者应知是冒充注册商标或者违反《商标法》第八条有关规定的商品的商标违法行为，工商行政管理机关应当予以制止，限期改正。
二十一、查处商标侵权案件时，工商行政管理机关可以责令封存与侵权活动有关的物品。被封存的物品可以由侵权嫌疑人自己保管，也可以由工商行政管理机关自己或者委托他人保管。侵权嫌疑人自己保管的，应当出具保证书。
二十二、工商行政管理机关应投诉人的请求，对证据采取先行登记保存或者封存措施的，可以根据实际情况要求投诉人依据有关法律规定提供相应的担保。
二十三、根据《工商行政管理暂行规定》第43条的规定，工商行政管理机关在调查取证时，对拒不执行有关暂停销售，听候检查，不得转移、隐匿、销毁有关财物等命令的，可以根据情节，处以非法所得额3倍以下的罚款，但最高不超过3万元；没有非法所得的，可处以1万元以下的罚款。
二十四、对工商行政管理机关已经立案但尚未作出行政处理决定的商标侵权案件，投诉人申请撤诉的，工商行政管理机关不作出责令赔偿决定，但可以根据实际情况依法追究侵权人的行政法律责任。
二十五、工商行政管理机关对商标侵权行为作出罚款处罚的，应当以《商标法》及其《实施细则》的有关规定为依据。对假冒注册商标行为，罚款额不得低于非法经营额的30％或者侵权所获利润的3倍；对情节严重的其他商标侵权行为，罚款额不得低于非法经营额的20％或者侵权所获利润的2倍。
二十六、工商行政管理机关依职权主动查处的商标侵权案件，在尚未作出行政处理决定前，可以应商标权利人的请求作出责令赔偿决定。
二十七、根据《商标法》第39条规定，被侵权人请求工商行政管理机关责令赔偿时，可以选择以侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润或者被侵权人在被侵权期间因被侵权所受到的损失计算赔偿额。 侵权人在侵权期间因侵权所获得的利润，一般是指销售收入减去成本及应缴纳的税金。销售收入的计算只涉及侵权人的实际收入，即已销出商品部分的收入，不包括库存商品。 被侵权人在被侵权期间所受到的损失是指实际损失，包括直接损失和间接损失。直接损失为被侵权人在被侵权期间所减少的利润或者侵权人的销售额乘以被侵权人销售正常商品的平均利润率的积。间接损失为被侵权人承担的因调查侵权人的侵权行为所支付的代理费、调查费等合理费用。

一九九九年十二月二十九日


国家认证认可监督管理委员会


关于贯彻实施《认证违法行为处罚暂行规定》有关问题的通知

国认法联[2003]4号



各省、自治区、直辖市质量技术监督局，各直属出入境检验检疫局：
为贯彻实施《认证违法行为处罚暂行规定》（国家质检总局令（2002）第29号，以下简称《规定》），强化认证行政执法力度，严格依法办案，切实提高认证行政执法有效性，有力地制止和打击认证违法行为，整顿和规范认证市场秩序，现就贯彻落实《规定》的有关问题通知如下：
一、认证认可行政执法是认证认可法制建设的一项重要工作，是质量监督检验检疫行政执法的重要组成部分，是关系全局性的一项工作。做好这项工作，既是整顿和规范市场经济秩序工作的一项重要内容，也是保证质量监督检验检疫系统落实我国政府入世承诺的重大举措。各地质检部门要充分认识认证认可行政执法特别是认证认可行政处罚工作的重要性和必要性，高度重视并扎扎实实做好认证认可行政执法工作。
认证违法行为的行政处罚工作由国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）统一管理，国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委）负责组织查处认证违法行为，对重大认证违法案件进行督办和业务指导。
二、各地质检部门要集中力量，对所辖地区违反《规定》要求的认证机构、认证培训机构和认证咨询机构进行严肃查处，充分保证认证工作的有效性。当前，要重点查处未经国家认监委批准，擅自从事认证、认证培训、认证咨询活动的认证机构、认证培训、认证咨询机构；超越国家认监委批准的业务范围进行认证、认证培训、认证咨询活动的认证机构、认证培训机构、认证咨询机构。同时，要通过日常行政执法监督，掌握所辖地区列入国家《第一批强制性产品认证产品目录》的企业和产品等基本情况，对那些已经列入《第一批强制性产品认证产品目录》，还未申请强制性产品认证的企业，要督促其尽快按照《强制性产品认证管理规定》等有关要求申请认证，为2003年5月1日全面实施强制性产品认证制度做好准备。国家质检总局和国家认监委将对强制性产品认证行政执法工作做出具体安排。
三、各地质检部门要注重《规定》的社会宣传，采取各种灵活多样的形式，加大《规定》的宣传力度；要组织行政执法人员认真学习、培训，全面掌握《规定》要求，严格依法办案，确保办案质量。
四、各地质检部门实施认证违法行为行政处罚，必须遵循《行政处罚法》有关行政处罚程序的规定，严格执行对行政处罚案件的管辖、受理、立案、调查取证、审理、告知权利、执行、结案等诸多环节的法定要求，保证行政处罚权的正确行使。同时，要严格按照《关于地方质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构认证分工的意见》（国认法联[2002]22号）的要求，各司其职，各尽其责，认真做好对认证违法行为的行政处罚工作。在实施行政处罚时，要注意协调配合，发挥整体优势，确保全国认证违法行政处罚工作顺利开展。
五、对认证机构、认证培训机构、认证咨询机构的行政执法检查具有较强的专业性和技术性，为保证认证认可行政执法工作的统一性、严肃性和有效性，各地质检部门对上述机构实施专项行政执法检查时，应当在国家认监委的统一组织和部署下进行。各地质检部门在行政执法过程中发现问题，应当及时上报国家认监委。对认证机构、认证培训机构、认证咨询机构违法行为的认定，应当及时报国家认监委确认。
六、各地质检部门在实施行政处罚时，要避免“以罚代刑”，切实做好行政处罚与刑事责任追究的衔接工作。对违法行为情节严重，涉嫌构成犯罪的，必须依法移交司法机关追究刑事责任。
七、各地质检部门按照《规定》的要求对认证违法行为实施行政处罚后，对需要国家认监委进行后续处理的案件，要采取“一案一报”的方式，及时将认证违法行为行政处罚决定书和结案报告上报国家认监委。
八、各省级质量技术监督局和各直属出入境检验检疫局根据国家质检总局和国家认监委的统一部署，组织开展对所辖地区认证违法行为行政处罚工作的监督检查工作。在监督检查发现问题或者在执行《规定》过程中如遇到新情况、新问题，请及时反馈国家认监委。
联系单位：政策与法律事务部
联系电话：010—82260728；010--82260729

二○○三年一月二十七日