内蒙古自治区呼和浩特市人民政府


呼和浩特市社会单位消防安全标准化管理规定

呼和浩特市人民政府令第4号



《呼和浩特市社会单位消防安全标准化管理规定》已经2008年11月4日市人民政府第8次常务会讨论通过，现予公布，自2009年1月1日起施行。


市长

二○○八年十一月十八日


第一章总则
第一条为了加强和规范机关、团体、企业、事业等单位消防安全管理，预防火灾和减少火灾危害，根据国家和自治区有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条本市行政区域内的机关、团体、企业、事业等单位（以下统称单位），均应当遵守本规定。
法律、法规另有规定的除外。
第三条公安机关是本市消防工作的行政主管部门，各级公安机关消防机构对消防工作进行监督，并负责本规定的实施。
第四条单位应当遵守消防法律、法规、规章（以下统称消防法规），贯彻预防为主、防消结合的消防工作方针，履行消防安全职责，制定消防安全制度、操作规程，提高自防自救能力，保障消防安全。
第五条单位应当落实逐级消防安全责任制和岗位消防安全责任制，明确逐级和岗位消防安全职责，确定各级、各岗位的消防安全责任人。
第二章消防安全责任和职责
第六条单位的主要负责人是单位的消防安全责任人，对本单位的消防安全工作全面负责。单位的消防安全责任人应当履行下列消防安全职责：
（一）贯彻执行消防法规，保障单位消防安全符合规定，掌握本单位的消防安全情况；
（二）统筹安排生产、经营、科研等活动中的消防安全管理工作，批准实施年度消防工作计划；
（三）为消防安全管理提供必要的经费和组织保障；
（四）确定逐级消防安全责任，批准实施消防安全制度和保障消防安全操作规程；
（五）组织防火检查，督促整改火灾隐患，及时处理涉及消防安全的重大问题；
（六）组织建立志愿消防队或义务消防队，并配备相应的消防器材和装备；
（七）针对本单位的实际情况组织制定灭火和应急疏散预案，并实施演练；
（八）法律法规规定的其他消防安全职责。
第七条消防安全重点单位应确定本单位的消防安全管理人。消防安全管理人对单位的消防安全责任人负责，实施和组织落实下列消防安全管理工作：
（一）拟订年度消防安全工作计划，组织实施日常消防安全管理工作；
（二）组织制订消防安全管理制度和保障消防安全操作规程，并检查督促落实；
（三）拟订消防安全工作的资金预算和组织保障方案；
（四）组织实施防火检查和火灾隐患整改；
（五）组织实施对本单位消防设施、灭火器材和消防安全标志的维护保养，确保其完好有效和处于正常运行状态，组织对建筑消防设施每年至少进行一次全面检测，确保疏散通道和安全出口畅通；
（六）组织管理专职消防队、志愿消防队或义务消防队，开展日常业务训练；
（七）组织员工开展消防知识、技能的教育和培训，组织灭火和应急疏散预案的实施和演练；
（八）定期向消防安全责任人报告消防安全情况，及时报告涉及消防安全的重大问题；
（九）消防安全责任人委托的其他消防安全管理工作。
未确定消防安全管理人的单位，前款规定的消防安全管理工作由单位消防安全责任人负责实施。
第八条消防控制室值班员应履行下列消防安全职责：
（一）熟悉和掌握消防控制室设备的功能及操作规程，按照规定测试自动消防设施的功能，保障消防控制室设备的正常运行；
（二）对火警信号应立即确认，火灾确认后应立即报火警并向消防主管人员报告，随即启动灭火和应急疏散预案；
（三）对故障报警信号应及时确认，消防设施故障应及时排除，不能排除的应立即向部门主管人员或消防安全管理人报告；
（四）不间断值守岗位，做好消防控制室的火警、故障和值班记录。
第九条单位保卫人员应履行下列消防安全职责：
（一）按照本单位的管理规定进行防火巡查，并做好记录，发现问题应及时报告；
（二）发现火灾应及时报火警并报告主管人员，实施灭火和应急疏散预案，协助灭火救援；
（三）劝阻和制止违反消防法律、法规和消防安全管理制度的行为；
（四）发生火灾时，保护火灾现场，协助调查火灾原因。
第十条单位电焊、气焊、电工、易燃易爆危险品操作人员应履行下列消防安全职责：
（一）执行有关消防安全制度和操作规程，履行审批手续；
（二）落实相应作业现场的消防安全措施，保障消防安全；
（三）发生火灾后应立即报火警，实施扑救。
第十一条单位志愿消防队或义务消防队应履行的职责：
（一）开展消防安全宣传教育，普及消防知识；
（二）进行防火检查、督促消除火灾隐患，制止消防违章行为；
（三）管理和维护消防器材、设施；
（四）发生火灾时，组织人员疏散，迅速投入扑救；
（五）保护火灾现场，协助调查火灾原因。
第十二条实行承包、租赁或者委托经营、管理时，产权单位应提供符合消防安全要求的建筑物，当事人在订立相关租赁合同时，应依照有关规定明确各方的消防安全责任。消防车通道、涉及公共消防安全的疏散设施和其他建筑消防设施应由产权单位或者委托管理的单位统一管理。
同一建筑物由两个以上单位管理、使用的，应当明确各方的消防安全责任，并确定责任人对其共用的疏散通道、安全出口、建筑消防设施和消防车通道进行统一管理。
第十三条住宅区的物业服务企业应当在服务区域内履行下列消防安全职责：
（一）制定消防安全制度，落实消防安全责任制，开展消防安全宣传教育；
（二）开展防火检查，消除火灾隐患；
（三）保障共用的疏散通道、安全出口、消防车通道畅通；
（四）保障共用的消防设施、器材以及消防安全标志完好有效；
（五）提供其他消防安全防范服务。
其他物业服务企业应当对受委托服务区域内的公共消防安全管理工作负责。
第十四条个体工商业主是本单位（商铺）的消防安全责任人，应对自身的消防安全负责并履行下列消防安全职责：
(一)定期组织员工进行消防知识、技能教育培训；
(二)按规定配备消防器材，定期检修，保证完好有效；
(三)设置符合规定的安全疏散指示标志、火灾事故照明设施，保障疏散通道、安全出口畅通；
(四)制定用火用电、使用燃油燃气设施的管理制度，并检查督促落实；
(五)存在火灾隐患应及时整改；
(六)发生火灾时，立即报警，组织处置初期火灾，疏散人员，保护火灾现场，协助公安机关消防机构扑灭火灾和开展火灾事故调查。
第三章消防安全制度和管理
第十五条单位应当按照国家有关规定，结合本单位的特点，建立健全各项消防安全制度和保障消防安全的操作规程，并公布执行。
单位消防安全制度主要包括以下内容：消防安全教育、培训；防火巡查、检查；安全疏散设施管理；消防（控制室）值班；消防设施、器材维护管理；火灾隐患整改；用火、用电安全管理；易燃易爆危险物品和场所防火防爆；专职和义务消防队的组织管理；灭火和应急疏散预案演练；燃气和电气设备的检查和管理（包括防雷、防静电）；消防安全工作考评和奖惩；其他必要的消防安全内容。
第十六条消防安全重点单位要指定消防专、兼职人员，负责本单位内部的消防监督管理。消防专、兼职人员对单位内部存在的火灾隐患和严重违反消防管理规定的行为，在本单位未及时采取措施时，有向上级主管部门或当地公安机关消防机构报告的义务。
第十七条单位必须根据防火灭火的需要，按照国家有关消防技术规范标准配置消防设施、器材和用于火灾报警的通讯设备。自动消防设施和器材要指定专人负责维护管理，并保持处于正常状态。
第十八条单位重点防火部位应设置醒目的防火安全标志及标语。
第十九条生产、储存、运输、销售、使用、销毁易燃易爆危险品，必须执行消防技术标准和管理规定。
第二十条举办大型群众性活动，承办人应当依法向公安机关申请安全许可，制定灭火和应急疏散预案并组织演练，明确消防安全责任分工，确定消防安全管理人员，保持消防设施和消防器材配置齐全、完好有效，保证疏散通道、安全出口、疏散指示标志、应急照明和消防车通道符合消防技术标准和管理规定。
第二十一条单位应当对动用明火实行严格的消防安全管理。禁止在具有火灾、爆炸危险的场所吸烟、使用明火，因施工等特殊情况需要进行明火作业的，动火部门和人员应当按照规定先办理审批手续，落实相应的消防安全措施，在确认无火灾、爆炸危险后方可动火施工。作业人员应当遵守消防安全规定。
公共娱乐场所在营业期间禁止动火施工。
第四章防火巡查和检查
第二十二条单位应建立防火巡查和防火检查制度，确定巡查和检查的人员、内容、部位和频次。
防火巡查和检查时应填写巡查和检查记录，巡查和检查人员及其主管人员应在记录上签名。巡查、检查中应及时纠正违法违章行为，消除火灾隐患，无法整改的应立即报告，并记录存档。
宾馆、商场（店）、公共娱乐场所在营业时间应至少每2小时巡查一次，医院、养老院及寄宿制的学校、托儿所和幼儿园应组织每日夜间防火巡查，且不应少于2次。
第二十三条防火巡查应包括下列内容：
（一）用火、用电有无违章情况；
（二）安全出口、疏散通道是否畅通，有无锁闭；安全疏散指示标志、应急照明是否完好；
（三）常闭式防火门是否处于关闭状态，防火卷帘下是否堆放物品；
（四）消防设施、器材是否在位、完整有效。消防安全标志是否完好清晰；
（五）消防安全重点部位的人员在岗情况；
（六）其他消防安全情况。
第二十四条防火检查应定期开展，各岗位应每天一次，各部门应每周一次，单位应每月一次。检查的内容应当包括：
（一）消防车通道、消防水源情况；
（二）安全疏散通道、楼梯，安全出口及其疏散指示标志、应急照明情况；
（三）消防安全标志的设置情况；
（四）灭火器材配置及其完好情况；
（五）建筑消防设施运行情况；
（六）消防控制室值班情况、消防控制设备运行情况及相关记录；
（七）用火、用电有无违章情况；
（八）消防安全重点部位的管理情况；
（九）防火巡查落实情况及其记录；
（十）火灾隐患的整改以及防范措施的落实情况；
（十一）易燃易爆危险品场所防火、防爆和防雷措施的落实情况；
（十二）楼板、防火墙和竖井孔洞等重点防火分隔部位的封堵情况；
（十三）消防安全重点部位人员及其他员工消防知识的掌握情况。
第五章火灾隐患整改
第二十五条单位发现火灾隐患应立即改正，不能立即改正的，应报告上级主管部门和当地公安机关消防机构。
消防安全管理人或岗位消防安全责任人应组织对报告的火灾隐患进行认定，明确火灾隐患整改责任部门、责任人、整改的期限和所需经费来源，并对整改的结果进行确认。
火灾隐患整改期间，应采取相应措施，保障消防安全。存在重大火灾隐患不能立即整改的，应自行将危险部位停产停业整改。
第二十六条对公安机关消防机构责令限期改正的火灾隐患和重大火灾隐患，应在规定的期限内改正，并将火灾隐患整改复函报送公安机关消防机构。
第二十七条对于涉及城市规划布局或其他确无能力解决的重大火灾隐患，单位应提出解决方案并及时向其上级主管部门或当地人民政府报告。
第六章消防宣传与培训
第二十八条单位应通过多种形式开展经常性的消防安全宣传与培训。消防安全重点单位对每名员工应当至少每年进行一次消防安全培训。宣传教育和培训内容应当包括：
（一）有关消防法规、消防安全制度和消防安全操作规程；
（二）本单位、本岗位的火灾危险性和防火措施；
（三）建筑消防设施、灭火器材的性能、使用方法；
（四）报火警、扑救初起火灾以及自救逃生的知识和技能；
（五）本单位的安全疏散路线，正确引导人员疏散的程序和方法等；
（六）灭火和应急疏散预案的内容、操作程序。
公众聚集场所对员工的消防安全培训应当至少每半年进行一次，培训的内容还应当包括组织、引导在场群众疏散的知识和技能。
单位应当组织新上岗和进入新岗位的员工进行上岗前的消防安全培训。
第二十九条对公众开放的场所应通过张贴图画、消防刊物、视频、网络、举办消防文化活动等形式对公众宣传防火、灭火和应急逃生等常识。
学校、幼儿园和托儿所应对学生、儿童进行消防知识的普及和启蒙教育，组织参观当地消防站、消防博物馆，参加消防夏令营等活动。
第三十条下列人员应当接受消防安全专门培训：
（一）单位的消防安全责任人、消防安全管理人；
（二）专、兼职消防管理人员；
（三）消防控制室的值班、操作人员；
（四）单位的电焊、气焊等具有火灾危险的作业人员；
（五）其他依照规定应当接受消防安全专门培训的人员。
前款规定中的第（三）、（四）项人员应当持证上岗。
第七章灭火和应急疏散预案编制和演练
第三十一条单位应根据人员集中、火灾危险性较大和重点部位的实际情况，制订有针对性的灭火和应急疏散预案。预案应包括下列内容：
（一）明确火灾现场通信联络、灭火、疏散、救护等任务的负责人、组成人员及其职责；
（二）火警处置程序；
（三）应急疏散的组织程序和措施；
（四）扑救初起火灾的程序和措施；
（五）通信联络、安全防护和人员救护的组织、调度程序和保障措施。
第三十二条消防安全重点单位应当按照灭火和应急疏散预案，至少每半年进行一次演练，并结合实际，不断完善预案。其他单位应当结合本单位实际，参照制定相应的应急方案，至少每年组织一次演练。
消防演练时，应当设置明显标识并事先告知演练范围内的人员。
第八章消防档案
第三十三条消防安全重点单位应当建立健全消防档案。消防档案应当包括消防安全基本情况和消防安全管理情况。消防档案应当详实，全面反映单位消防工作的基本情况，并附有必要的图表，根据情况变化及时更新。
单位应当对消防档案统一保管、备查。
第三十四条消防安全基本情况应当包括以下内容：
（一）基本概况和消防安全重点部位情况；
（二）建筑物或者场所施工、使用或者开业前的消防设计审核、消防验收以及消防安全检查的文件、资料；
（三）消防组织和各级消防安全责任人；
（四）消防安全制度和消防安全操作规程；
（五）消防设施、灭火器材配置情况；
（六）专职消防队、志愿消防队、义务消防队人员及其消防装备配备情况；
（七）消防安全管理人、自动消防设施操作人员、电焊、气焊、电工、易燃易爆危险品操作人员的基本情况；
（八）新增消防产品、防火材料的合格证明材料。
第三十五条消防安全管理情况应包括下列内容：
（一）消防安全例会纪要；
（二）公安机关消防机构填发的各种法律文书；
（三）消防设施定期检查记录、自动消防设施全面检查测试的报告以及维修保养记录；
（四）火灾隐患、重大火灾隐患及其整改情况记录；
（五）防火检查、巡查记录；
（六）有关燃气、电气设备检测等记录资料；
（七）消防安全培训记录；
（八）灭火和应急疏散预案的演练记录；
（九）火灾情况记录；
（十）消防奖惩情况记录。
第三十六条其他单位应当将本单位的基本概况、公安消防机构填发的各种法律文书、与消防工作有关的材料和记录等统一保管备查。
第九章奖惩
第三十七条对认真执行本规定，在消防工作中作出显著成绩的单位（集体）和个人，由本单位或上级主管部门给予表彰、奖励。
第三十八条单位表彰、奖励条件：
（一）单位领导和全体职工重视消防工作，严格执行消防法规，全年未发生火灾事故的；
（二）消防组织机构健全，防火措施落实，做出显著成绩的；
（三）重视消防宣传教育，职工群众的防火安全意识明显提高的；
（四）消防设施、装备和器材完善，能够保证扑救火灾需要的。
凡存在重大火灾隐患未经整改或年内发生火灾事故的单位不得在本年度被评为先进单位。
第三十九条对具备下列条件之一的个人，应当予以表彰、奖励：
（一）热爱消防工作，积极参加防火、灭火培训，成绩优异，工作表现突出的；
（二）模范执行单位消防安全制度，在预防火灾工作中作出贡献的；
（三）及时发现和消除火灾隐患，表现突出的；
（四）及时发现和扑救火灾，避免了重大损失的。
第四十条凡违反本规定的单位主管负责人和直接责任人员，根据情节轻重，由本单位或上级主管部门给予行政处分；构成违反治安管理行为和违反其他有关规定的，依照有关法律、法规予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。



中国证券监督管理委员会


关于上海、深圳证券交易所可转换公司债券上市交易规则的批复
1998年7月2日，中国证券监督委员会


上海、深圳证券交易所：
你们上报的《关于报批我所可转换公司债券上市交易规则的请示》和《关于提请审批〈深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则〉的报告》收悉。经研究，批准你们上报的规则，请予以颁布实施。


第一章 总 则
第一条 为加强对可转换公司债券上市的管理，规范可转换公司债券的交易、转换股份及其相关活动，促进可转换公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等有关法律、法规，制定本规则。
第二条 本规则所称可转换公司债券，是指发行人依据法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
第三条 本规则所称可转换公司债券上市，是指可转换公司债券经批准在上海证券交易所（以下简称本所）交易市场挂牌买卖。
第四条 本规则所涉专门用语，同《可转换公司债券管理暂行办法》和《上海证券交易所股票上市规则》。
第五条 可转换债券在本所上市，应当遵守本规则。本所依据国家证券法规的规定和本规则对可转换债券发行人及上市推荐人进行监管。
第六条 可转换公司债券的发行参照Ａ股的有关规定执行，但上网发行费为可转换公司债券面值的0．2％。

第二章 可转换公司债券的上市申请
第七条 申请上市的可转换公司债券必须符合下列条件：
（一）经证券主管部门批准并公开发行；
（二）可转换公司债券的实际发行额在1亿元以上；
（三）可转换公司债券的期限在3年以上，但不超过5年；
（四）可转换公司债券的利率不超过国家限定的利率水平；
（五）国家法律、法规及本所规定的其他条件。
第八条 发行人申请可转换公司债券上市，应当向本所提交下列文件：
（一）上市申请书；
（二）发行可转换公司债券的批准文件；
（三）本所会员署名的上市推荐书；
（四）上市公告书；
（五）可转换公司债券发行结束报告；
（六）可转换公司债券发行资金到位验资报告；
（七）报送中国证监会审核的全套文件；
（八）本所登记公司出具的可转换公司债券托管情况证明；
（九）本所要求的其他文件。
第九条 发行人向本所申请可转换公司债券上市，其提交的文件应当内容真实、资料完整，不存在虚假或其他可能产生误导的陈述。
第十条 发行人在提出申请至债券获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
第十一条 本所在收到发行人申请及全部申报文件后二十个工作日内提出审核意见。
第十二条 本所将审核意见及拟定的上市时间会同相关审批文件一并报中国证监会批准。
第十三条 对符合条件并经复审批准上市的可转换公司债券，由本所出具上市通知书。
第十四条 可转换公司债券上市前，发行人应与本所签定上市协议书，并报中国证监会备案。
第十五条 获准可转换公司债券上市的发行人，须于上市首日前五个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。上市公告书的内容和格式遵照中国证监会规定。

第三章 持续性义务
第十六条 获准可转换公司债券上市的发行人，遇有下列情况时，须即向本所报送有关文件，并依规定在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。
（一）新的可转换公司债券或企业债券发行；
（二）发行人因发行股票、送股等引起股本变动；
（三）发行人进行收购、兼并或改组等活动；
（四）发行人召开股东大会、董事会；
（五）发生涉及发行人的重大诉讼案件；
（六）本所和发行人认为须报告的其他事项。
第十七条 可转换公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度的前六个月结束后的六十日（相当于连续二个月）内，向本所提交公司中期报告，在每个会计年度结束后一百二十日（相当于连续四个月）内向本所提交经注册会计师审计的年度报告，并在至少一种中国证监会指定的报刊上公布。
第十八条 在任何公共传媒中出现的消息可能对可转换公司债券的市场价格产生误导性影响时，当发行人知悉后应立即对该消息作出公开澄清。
第十九条 发行人在定期报告、临时报告公布后，对未表达清楚的事项或含糊的内容，应社会或证券管理部门的要求，发行人应公开说明解释。
第二十条 发行人的信息在正式披露前，公司董事会及董事会全体成员及其他知情人，有责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内。
第二十一条 本所根据有关法律、法规、规定，对发行人披露的信息进行形式审查，但对其内容不承担责任。

第四章 上市费用
第二十二条 获准可转换公司债券上市的发行人须按规定交纳上市初费和上市月费。
第二十三条 获准可转换公司债券上市的发行人，最迟在上市日的三天前交纳上市初费，并自上市的当月起至终止上市的当月止，按年预交上市月费。
第二十四条 可转换公司债券上市初费的标准，按上市可转换公司债券总额0．01％交纳，起点为10，000元，最高不超过30，000元。上市月费按年计收，每月500元。

第五章 暂停交易及停止交易
第二十五条 可转换公司债券上市交易期间，因披露以下信息一律暂停交易半天。如在交易日内披露，则见报当天暂停交易半天；如在非交易日披露，在见报后第一个交易日暂停交易半天。
（一）公布本规则第三章第十六条、第十七条信息；
（二）公布股东收益分配方案；
（三）其他重要原因。
第二十六条 可转换公司债券上市交易期间，公司公布有关股份变动涉及调整转换价格的信息，暂停交易一天。
第二十七条 可转换公司债券上市交易期间，公司在交易日召开股东大会，暂停交易一天。
第二十八条 可转换公司债券上市交易期间出现下列情况之一时，将停止交易：
（一）可转换公司债券流通面值少于3000万元时，本所立即公告并在三个交易日后停止交易；
（二）可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易；
（三）中国证监会和本所认为必须停止交易。

第六章 可转换公司债券的交易、清算
第二十九条 可转换公司债券上市后的交易利用本所股票交易系统进行，投资者买卖上市的可转换公司债券须凭本人股票帐户方可办理。
第三十条 可转换公司债券采用记名式无纸化方式发行，投资者持有的可转换公司债券份额在上市前由本所登记公司记入其股票帐户内，实行无纸化交易。
第三十一条 可转换公司债券适用于本所的全面指定交易制度。
第三十二条 可转换公司债券交易以1000元面值为一交易单位，简称“一手”，实行整手倍数交易。计价单位为每百元面额。
可转换公司债券申报价格的升降价位为0．01元，每次申报最低不少于一个价位。
第三十三条 可转换公司债券交易实行Ｔ＋1交收，投资者与券商在成交后的第二个交易日办理交割手续。
第三十四条 投资者委托券商买卖可转换公司债券须交纳手续费，上海每笔人民币1元，异地每笔3元。成交后在办理交割时，投资者应向券商交纳佣金，标准为总成交金额的0．2％，佣金不足5元的，按5元收取。
券商在本所交易市场从事可转换公司债券交易，须向本所交纳交易经手费，标准为成交金额的0．01％。

第七章 可转换公司债券的转换股份
第三十五条 可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股股票上市后，可随时转换成发行人的股份。
第三十六条 投资者根据持有的可转换公司债券的面值，按照当时转换价格，向其指定交易的证券经营机构申报转换成公司股票的股份数量。本所登记公司根据托管券商的有效申报，对投资人帐户的股票和可转换公司债券的持有数量做相应的变更登记。
第三十七条 投资者申请转换股份的债券面值须是交易单位手的整数倍，申请转换成的股份须是整数股（每股面值1元），不足转换1股的债券金额，到期还本付息。
第三十八条 转股申请不能撤单。
第三十九条 如投资者申请转换为公司股份的数量大于投资者实际持有的可转换公司债券能转换的股份数，本所确认其最大的可转换股票部分进行转股，申请超过部分予以取消。
第四十条 可转换公司债券申请转换公司股票，投资者在申请的第二个交易日办理交割并确认后，其债券转换成功的股票便可上市流通。
第四十一条 发行人因配股、资本公积转增股本、分红派息而调整转股价格、确定股权登记日时，公司应申请暂停转股并公告，在刊登正式公告前一天至股权登记日期间，本所暂停该可转换公司债券转股，并依据公告信息对其转股价格进行调整。股权登记日后的第一个交易日恢复转股申报，转股价采用经调整的转股价格。
第四十二条 强制性转股的，当达到强制性转股条件时，本所依据发行人公告将持有人可转换公司债券自动转换成发行人股票，并进行股份登记。

第八章 可转换公司债券的赎回和回售
第四十三条 赎回条件满足时，发行人可以全部或按一定比例赎回未转换为股份的可转换公司债券，也可以不行使赎回权。
第四十四条 当可转换公司债券赎回条件满足发行人刊登公告行使赎回权时，本所于赎回日暂停该可转换公司债券的交易和转股。
第四十五条 发行人根据暂停交易后登记在册的债券数量，于赎回日后3个交易日将赎回债券所需的资金划入本所指定的资金帐户。
第四十六条 本所于赎回日后第5个交易日办理因赎回引起的清算、登记工作。
第四十七条 未赎回的可转换公司债券，于赎回日后一个交易日恢复交易和转股。
第四十八条 可转换公司债券存续期内，可转换公司债券持有人只能在每一年度回售条件首次满足时行使回售权。
第四十九条 当回售条件每年首次满足时，发行人应当在两个工作日内公告。发行人公告后，可转换公司债券持有人可以全部或部分回售未转换为股份的可转换公司债券，也可以不行使回售权。
第五十条 可转换公司债券持有人行使回售权时，应当在公告后的十个交易日内以书面形式正式通知发行人。发行人应当在接此通知后的十个交易日内，按事先确定的价格及支付方式买回要求回售的可转换公司债券。通知发出后，股价变化不影响回售决定。
第五十一条 当可转换公司债券的回售条件生效后，持有人依公告时间，通过本所交易系统以规定的价格申报卖出。在回售终止日后，由本所统计回售量并通知发行人。发行人根据本所汇总的回售申报量和约定的价格将资金划入本所指定的资金帐户。在资金到帐后，本所登记公司负责与申请回售的投资者进行资金清算和债券登记。

第九章 可转换公司债券的本息兑付
第五十二条 根据本所与发行人签订的上市协议，可以通过本所清算系统代理支付可转换公司债券的本息兑付。
第五十三条 可转换公司债券的本息兑付是指设置强制性转股条件的发行人每年向未转换为股票的可转换公司债券的持有人支付利息，非强制性转股的可转换公司债券发行人向到期未转换成股份的可转换公司债券持有人还本付息。
第五十四条 债券持有人领取债券本息，可以像买卖股票一样，向本所会员的营业柜台办理委托领取手续，委托金额为到期实际本金加利息之和。

第十章 附则
第五十五条 本规则未尽事项，本所将及时修订、补充。
第五十六条 本规则解释权属于本所理事会。
第五十七条 本规则经本所理事会讨论通过，并报经中国证监会批准后实行，修改时亦同。


第一章 总则
第一条 为规范可转换公司债券的上市、交易、清算、转股及兑付，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《可转换公司债券管理暂行办法》等法律、法规制定本规则。
第二条 本规则所指可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
第三条 可转换公司债券在深圳证券交易所（以下简称本所）上市，应当遵守本规则的规定，本所依据国家有关法律、法规、规章和本规则对发行可转换公司债券的上市公司及上市推荐人进行监管。

第二章 可转换公司债券的上网发行
第四条 可转换公司债券的发行人和主承销商在获得中国证监会复审批准后，可向本所申请上网发行。
第五条 发行人和主承销商申请在本所上网发行，需提交以下材料：
1．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的批复文件：
2．募集说明书；
3．可转换公司债券发行公告。
第六条 主承销商或发行人应在发行日前二至五个交易日内，将可转换公司债券募集说明书和发行公告刊登在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上。
第七条 上网定价发行的申购程序为：
1．申购当日（Ｔ日），投资者凭证券帐户卡申请认购可转换公司债券，并由本所反馈认购情况；
2．Ｔ＋1日，由本所结算公司将申购资金冻结在申购专户中。确因银行结算制度而造成申购资金不能及时入帐的，须在Ｔ＋1日提供通过人民银行或商业银行电子联行系统汇划的划款凭证，并确保Ｔ＋2日上午申购资金入帐；
3．Ｔ＋2日，由主承销商和有从事证券业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告；
4．Ｔ＋3日，由主承销商负责组织摇号抽签，并于当日公布中签结果；
5．Ｔ＋4日，对未中签部分的申购款未予以解冻，并将认购款项划入主承销商指定帐户，主承销商于次日将此款划入发行人帐户。
第八条 每个帐户申购可转换公司债券不少于1000元面值，超过1000元面值的，必须是1000元面值的整数倍，每个帐户认购上限为不超过公开发行的可转换公司债券总额的1‰。
第九条 本所在申购期（三个交易日）内冻结所有投资者申购资金。冻结资金的利息，按企业存款利率计息（计息期三天，含法定休息日），利息归发行公司所有。
第十条 发行手续费按可转换公司债券面值的2‰收取。
第十一条 有关发行方面的未尽事宜，参照本所Ａ股发行相关条款执行。

第三章 可转换公司债券的上市
第十二条 发行人在可转换公司债券发行结束后，可向本所申请上市。
第十三条 申请可转换公司债券上市，需提交以下材料：
1．可转换公司债券上市申请书；
2．中国证监会批准发行可转换公司债券的批文；
3．报送中国证监会全套复审材料；
4．上市推荐书；
5．上市推荐人向本所提交的资格证明，包括：
①会员资格证书；
②中国证监会颁发的承销资格证书；
③本所颁发的上市推荐资格证书；
④负责推荐工作主要业务人员的简历；
⑤最近一年上市推荐业务的情况说明；
⑥上市推荐协议书；
⑦本所结算公司出具的可转换公司债券托管情况的证明文件；
⑧本所要求提供的其他文件。
6．发行公司关于可转换公司债券事务联系人的授权书，联系人资格参照Ａ股上市规则执行；
7．可转换公司债券上市公告书（公告书的内容与格式按照中国证监会有关准则编制）。
第十四条 发行人应在可转换公司债券上市前五个交易日内，在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上刊登上市公告书。
第十五条 本所对发行申请材料进行审核，并将上市安排报中国证监会批准后，签发上市通知书。发行人应于上市前五个交易日与本所签订可转换公司债券上市协议，并报中国证监会备案。
第十六条 在本所上市的可转换公司债券，须缴纳上市费用（含上市初费和上市月费）。上市初费按上市债券总额的0．01％缴纳，最高不超过30，000元，月费的收取以上市债券总额为收费依据，以1亿元为基数每月交纳500元，每增加2，000万元月费增加100元，最高不超过2，000元。
第十七条 在本所上市的可转换公司债券，发行人应及时披露有关信息，信息披露的具体内容按照中国证监会有关规定执行。

第四章 可转换公司债券的交易和清算
第十八条 可转换公司债券实行Ｔ＋1交易。
第十九条 可转换公司债券以面值100元为一报价单位，以面值1000元为一交易单位，结算单位为张（即100元面值），价格升降单位为0．01元。
第二十条 可转换公司债券交易的集中开市时间同Ａ股。
第二十一条 除本办法另有规定外，可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、行情揭示参照Ａ股办理。
第二十二条 可转换公司债券实行Ｔ＋1交收，交易清算参照Ａ股的现行清算办法办理。
第二十三条 可转换公司债券在转换期结束前的十个交易日自动终止交易并予除牌，终止交易前一周本所予以公告。
第二十四条 禁止卖空可转换公司债券。证券商（或投资者）出现卖空，本所将即时冻结其卖空资金，每卖空一个交易单位罚款人民币1000元，并责成卖空证券商（或投资者）于Ｔ＋1日对卖空可转换公司债券进行补购。
第二十五条 可转换公司债券的交易费用。本所按成交金额的0．1‰向可转换公司债券买卖双方征收交易经手费，同时债券买卖双方还须向所委托的债券交易商交纳佣金，佣金按成交金额的2‰计取。
第二十六条 有关交易和清算方面的未尽事宜，参照本所Ａ股相关条款执行。

第五章 可转换公司债券的转股
第二十七条 可转换公司债券发行人的普通股股票上市后，可转换公司债券可随时转换成股票。
第二十八条 可转换公司债券持有人在可转换期间的交易时间内，通过报盘方式申请转股。
第二十九条 本所接到报盘并确认其有效后，记减投资者的债券数额，同时记加投资者相应的股份数额。
第三十条 转股申请不能撤单。
第三十一条 如投资者申请转股的可转换公司债券数额大于投资者实际拥有的可转换公司债券数额，本所确认其最大的可转换股票部分进行转股，申请剩余部分予以取消。
第三十二条 转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易。
第三十三条 可转换公司债券转股的最小单位为一股。
第三十四条 可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市。
第三十五条 可转换公司债券上市交易期间，未转换的单只可转换公司债券数量少于3000万元时，本所将立即予以公告，并于三个交易日后停止其交易。可转换公司债券在停止交易后、转换期结束前，持有人仍然可以依据约定的条件申请转股。
第三十六条 发行人因增发新股、配股、分红派息而调整转股价格时，本所将停止该可转换公司债券转股，停止转股的时间由发行人与本所商定，最长不超过十五个交易日，同时本所还依据公告信息对其转股价格进行调整，并于股权登记日的下一个交易日恢复转股。恢复转股后采用调整后的转股价格。
第三十七条 到期无条件强制性转股的债券，本所于到期日前十个工作日停止其交易，并于到期日将剩余债券全部予以转股。
第三十八条 转换期内有条件强制性转股的债券，发行人可于条件满足时实施全部或部分强制性转股。发行人应于强制性转股条件满足后的十个交易日内在中国证监会指定的全国性报刊上刊登公告至少三次，本所依据强制性转股公告所载日期停止该可转换公司债券的交易，并于停止交易后的第三个交易日按公告条件予以全部或部分转股。
第三十九条 可转换公司债券持有人申请转股或强制性转股后，所剩债券面额不足转换一股股份的部分，继续享受付息及最终还本的权利。

第六章 可转换公司债券的赎回
第四十条 赎回条件满足时，发行人可以全部或按一定比例赎回未转换为股份的可转换公司债券，也可以不行使赎回权。
第四十一条 当可转换公司债券赎回条件满足、发行人刊登公告行使赎回权时，本所于赎回日停止该债券的交易和转股。
第四十二条 发行人根据停止交易后登记在册的债券数量，于赎回日后三个交易日内将赎回债券所需的资金划入本所指定的资金账户。
第四十三条 本所于赎回日后第四个交易日将资金划入券商清算头寸帐户，同时记减投资者相应的可转换公司债券。
第四十四条 各券商于赎回日后第五个交易日将兑付款划入投资者开设的资金或保证金帐户。
第四十五条 未赎回的可转换公司债券，于赎回日后下一个交易日恢复交易和转股。

第七章 可转换公司债券的回售
第四十六条 可转换公司债券存续期内，可转换公司债券持有人只能在每一年度回售条件首次满足时行使回售权。
第四十七条 当回售条件每年首次满足时，发行人应当在两个工作日内公告。发行人公告后，可转换公司债券持有人可以全部或部分回售未转换为股份的可转换公司债券，也可以不行使回售权。
第四十八条 可转换公司债券持有人行使回售权时，应当在公告后的十个交易日内以书面形式通过托管券商正式通知发行人。券商审核确认后，冻结可转换公司债券持有人相应的可转换公司债券数额。
第四十九条 券商将回售数据以报盘的方式传送本所，本所于当日进行数据处理，并于回售申请终止日后第二个交易日将数据传给发行人，通知发行人按回售条件生效的价格将相应资金划入本所指定的资金帐户，本所收到资金后再划入券商清算头寸帐户，同时记减投资者相应的可转换公司债券数额。
第五十条 当本所在一天内同时收到可转换债券持有人的交易、转托管、转股、回售报盘时，按以下顺序进行数据处理：回售、转股、转托管、交易。

第八章 可转换公司债券的本息兑付
第五十一条 可转换公司债券的本息兑付是指设置强制性转股条款的可转债发行人每年向未转换成该公司股票的可转债持有人支付利息，或者非强制性转股的可转换公司债券发行人向到期未转换成该公司股票的可转债持有人一次性还本付息。
第五十二条 到期一次性还本付息的可转换公司债券，本所于转换期结束时自动终止交易后二个交易日内，将交易结束时的债券数据通知发行人，发行人应于到期日前将相应本息款划入本所指定的资金帐户。
第五十三条 本所于到期日后第三个交易日将本息款划入券商清算头寸帐户，各券商于到期日后第五个交易日将本息款划入投资者开设的资金或保证金帐户。
第五十四条 设置强制性转股条款的可转换公司债券，每年兑付利息期间，债券交易不停市。
第五十五条 到期强制性转股后所剩的可转换公司债券面额不足转换一股股份的部分，本所于强制转股日后十个交易日内，将这部分债券的本金及其最后一年利息划入券商帐户，各券商于第二个交易日将资金划入投资者帐户。

第九章 附则
第五十六条 证券商及投资者在有关业务中应遵守国家有关法律、法规、政策及本规则。
第五十七条 本规则由本所负责解释、修订，本规则的修改补充构成本规则的组成部分。
第五十八条 本规则经本所理事会通过并报中国证监会批准后实施。