检察机关自侦案件涉案款物的扣押、冻结,与案件当事人的切身利益密切相关,处理不当不但会侵犯公民的合法权益,而且会严重影响检察机关的形象及执法公信力。最高检历来非常重视该项工作,于2010年5月9日对《人民检察院扣押、冻结涉案款物工作规定》进行了修改完善并予印发,以期在扣押、冻结款物的制度上予以完善。但在具体执行中依然存在不少问题,本文将针对实践中存在的状况,围绕如何进行有效监督展开思考。
一、涉案款物扣押、冻结、处理环节存在的问题
当前,扣押、冻结款物的处理情况一般为:一是自侦部门在正常情况下,为案情需要,在搜查中发现与案件可能有关的款物予以扣押、冻结,后经查明和案情无关的,应由检察机关按照规定及时将扣押款物予以返还。二是作为证据随案移送法院的,待案件审结后由法院将涉案款物上缴国库。三是依法不宜随案移送的涉案扣押、冻结款物,应当待人民法院作出生效判决后,按照人民法院的通知分别作出处理,或将涉案款物上缴国库或予以没收或移交有关主管机关处理。四是被告人被判无罪或与涉案款物有关的指控未被认定的,应及时将涉案款物返还被扣押人或其家属。但实践中却存在如下问题:
(一)处理不及时。对在搜查中发现与案件可能有关的款物予以扣押、冻结,后经查明和案情无关的,没有按规定及时返还;对被告人被判无罪或与涉案款物有关的指控未被认定的,不及时将涉案款物返还被扣押人或其家属,甚至久拖不还。
(二)不随案移送。对作为证据并能够随案移送的涉案款物为了收取利息或其他原因而不依法移送。
(三)不及时上缴。该按照法院通知上缴国库的扣押、冻结款物,不移送或者吃财政返还款。
(四)申诉途径不明。对没有随案移送的涉案款物,当被告人被判无罪或与涉案款物有关的指控未被认定时,而涉案款物又没有及时返还的,被告人或家属应当向哪个机关申诉没有明确规定,如到了法院,法院说东西不在我们这里,无法返还;到了检察院,检察院则可能会说这是法院判决的结果,我们要将东西移送给法院,由法院来处理,造成久拖不决。
二、扣押、冻结款物处理上存在问题的原因
(一)扣押、冻结款物处理上法律没有明确规定。由于新刑事诉讼法中没有对扣押、冻结款物的移送作出明确规定,使检法两家在涉案款物的处理上各执己见。如对不宜随案移送的涉案款物如何界定,如果检察机关认为此物不宜移送,法院则认为此物能够移送,这种分歧如何解决则没有严格的、详尽的、可操作性强的规定,使检法两家在执法上难以作到执法有据。
(二)对扣押、冻结款物的处理监督乏力。最高人民检察院印发的《人民检察院扣押、冻结款物工作规定》第四十五条规定:人民检察院纪检监察部门应当会同本院其他有关部门对本院的扣押、冻结、保管、处理涉案款物工作进行定期检查。每年至少检查一次。从实践来看,此条规定往往难以发挥有效作用。《人民检察院扣押、冻结款物工作规定》中还规定人民检察院扣押、冻结、保管、处理涉案款物的相关法律文书送达或者制作完成后,办案部门应当在五日内将法律文书复印件送本院纪检监察部门。从实践看,该规定也没有完成执行。
(三)检法两家对扣押、冻结款物处理缺乏统一的规定。对于扣押、冻结款物处理,目前在检察机关有最高人民检察院制定的《人民检察院扣押、冻结款物工作规定》,但法院没有相应的关于扣押、冻结款物处理方面的专门规定。因此,在处理涉案款物上,检法两家存在着相互不衔接和配套不到位的问题。
(四)检察人员受利益驱动而不严格执法。长期以来,受办公、办案经费短缺影响,一些检察院不得已动了涉案款物的念头,该移送的不移送先行动用或从本院上缴国库拿财政返还;也有部分办案人员利用涉案款物行违法乱纪之事,如私存、挪用,严重影响了检察机关的执法形象。
三、结合本院实际对解决扣押、冻结款物处理中存在问题的思考
本院在2010年3月根据上级院部署,本院开展了为期一个月的自侦案件涉案款物的扣押、冻结情况专项检查活动。活动期间,院党组特别是检察长高度重视,要求2009年成立的专项检查工作领导小组和办公室继续发挥作用,将“回头看”的各项任务分解落实到各相关部门。在检查过程中,院反贪、反渎部门围绕专项检查范围对2004年至2008年已办结的直接立案侦查案件涉案款物的扣押、冻结、处理情况进行了逐案登记检查。从检查结果看,涉案款物做到了该返还的返还,该移送的移送,该上缴的上缴,全部处理到位,没有发现违法违纪行为。但在工作中还存在一些薄弱环节,比如扣押的赃物没有专用保管场所,对特殊物品没有配备必要的存储设备。为严格认真地执行《人民检察院扣押冻结款物工作规定》,本院纪检组制定了《对扣押、冻结涉案款物的监督办法》,严格履行登记手续,定期对扣押款物进行检查,规范赃物管理室建设,防止挪用、丢失、损毁。
对于扣押、冻结款物处理中存在问题的解决,笔者认为应当从以下几方面着手:
(一)完善法律规定。首先,为消除检法两家在对移送扣押、冻结款物问题上的分歧,应该从立法的角度作出明确的、可操作性强的规定。其次,从案件判决来说,法院也应制定并完善相关的规定,使检法两家在扣押、冻结款物处理上达到必要的衔接和配套。再次,进一步完善人民检察院扣押、冻结款物方面的工作规定,完善对扣押、冻结款物处理设置救济机制,以充分保护当事人的权利。
(二)强化重点环节的监督。检察机关自侦部门在处理扣押、冻结款物时要严格把握以下几点:一要重视备案。办案部门扣押、冻结、保管、处理涉案款物的相关法律文书送达或者制作完成后,应当在五日内将法律文书复印件送本院纪检组备案。法律文书包括:《立案决定书》、《扣押物品清单》、《移送审查起诉意见书》、《判决书》、《处理扣押物品清单》等。二要严格审查。具体审查:是否在立案之前扣押、冻结款物;对涉案单位私设账外资金但与案件无关而予以扣押、冻结;以虚假立案或者其他非法方式扣押、冻结款物的;扣押、冻结与案件无关的合法财产;扣押、冻结的手续不符合规定,程序不规范的。以保障扣押、冻结款物的正确性。
(三)加强管理保护措施。为保障扣押、冻结款物的安全,负有扣押、冻结、保管、处理涉案款物权限、职责的人员岗位变动时,其所在部门应当会同本院纪检组、财务科等部门对扣押、冻结的有关款物进行检查并办理工作交接手续;对扣押物品的专用保管场所进行检查,是否符合防火、防盗、防潮、防尘等安全要求,并配备必要的计量和存储设备;定期检查扣押物品管理人员的工作有无严格封存登记和出入库手续,防止挪用、丢失、损毁等。
(四)注重纪律约束。一是教育干警树立执法为民思想。在办案中,扣押、冻结涉案款物是为国家挽回经济损失,其最终目的是为保护当事人的合法权益,及时返还扣押款物,亦是对单位或个人公正执法的一种体现。如本院在办理一起国企厂长利用改制之机侵吞公款12万元的案件时,为保障该企业资金周转,及时返还了扣押的钱款,赢得该企业的交口称赞。二是严格队伍的管理:要求检察人员严格执行中政委“四条禁令”高检院“九条卡死”、廉洁从检十条纪律等办案纪律,认真落实《干警廉政档案谈话诫免制度》、《领导干部重大事项报告制度》等制度的规定。三是严肃责任追究:经过审查,认为有违法情形的,应当及时提出纠正意见,必要时报请检察长处理或者向上一级人民检察院纪检监察部门报告;对有关办案人员违反规定行为进行举报的,按照《纪检监察工作条例》予以受理、初核、调查、处理。从根本上杜绝违法违纪处置扣押、冻结款物的现象。
(五)加强横向与纵向监督。一是建立本院纪检组、案管中心、行装科、业务部门的协作制约制度。纪检组坚持对涉案款物的定期检查及现场监督;案管部门通过网上办案系统与办案部门随时沟通,提醒办案部门及时处理涉案款物;业务部门作出处理决定时,行装科要认真审查手续是否完备才可办理出库。二是坚持上级院督察制度。实践中,由于碍于情面,本院监督可能落不到实处,造成不敢监督或监督只是走走过场,达不到监督的真实效用。上级检察院应当经常亲临下级院开展监督检查,若经检查后发现有违法违规扣押冻结款物现象的,要及时责令扣押冻结款的下级检察院采取措施予以纠正,并启动相应的监督制约措施。
综上所述,检察机关自侦部门在处理自侦案件的扣押、冻结款物时,应严格按照程序办事,同时检察机关纪检监察部门应该严格执行相关监督规定,保障当事人的合法权益,提高执法公信力,提升检察机关形象。
(作者单位:安徽省蚌埠市龙子湖区检察院)
苏州市犬类管理办法(废止)
江苏省苏州市人民政府
苏州市人民政府令
第30号
《苏州市犬类管理办法》已经2002年10月9日市政府第106次常务会议讨论通过，现予发布。
市长:
二○○二年十月三十日
苏州市犬类管理办法
第一条 为加强犬类管理，保障公民的身体健康和人身安全，维护社会公共秩序和市容市貌，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本市行政区域内犬类的饲养、养殖、销售、展览、表演、诊疗服务等活动和管理适用本办法。
第三条 市公安、农林、卫生、城管、工商等部门组成犬类管理协调小组，并按照下列规定实行分工负责：
(一)公安机关负责犬类饲养、销售、养殖、展览、表演活动的审批，管理犬类留验所，负责对违章养犬的处理，组织捕杀狂犬、野犬、无证犬；
(二)农林部门负责犬类疫病的防治，兽用狂犬病等疫苗的生产和供应，销售、饲养犬类的检疫、预防接种和登记，《犬类免疫证》的发放，犬类狂犬病等疫情的监测、封销、扑杀和消毒，进出口犬的检疫、免疫及诊疗服务行业的管理；
(三)卫生部门负责人用狂犬病等疫苗的供应、接种、病人的诊治和疫情的监测；
(四)城市管理行政执法部门负责犬只在户外活动的卫生管理，配合违章养犬的处理和狂犬、野犬、无证犬的捕杀；
(五)工商行政管理部门负责犬只销售经营、养殖场、诊疗机构的登记发照和管理。
镇人民政府在公安、农林、卫生、城管、工商等部门的业务指导下负责本辖区内的犬类管理工作。
第四条 机关、团体、部队、企事业单位以及社区居（村）民委员会，应当在本单位（辖区）经常开展犬类管理的宣传教育，做好养犬管理工作。
对于违反本办法的行为，任何单位和个人都有权制止或向有关部门举报，并有权了解对举报的查处结果。有关部门应当设立举报监督电话，接受举报和监督。
第五条 犬类的饲养、销售、养殖实行数量控制。市区总量由市公安机关提出，报市犬类管理协调小组批准后执行。县级市自行确定犬类数量，报市犬类管理协调小组备案。
第六条 对犬类的饲养、销售、养殖、展览、表演实行许可制度。
第七条 养犬管理实行区域限制，严格管理的原则。平江区、沧浪区、金阊区、苏州工业园区、苏州高新区.虎丘区、吴中区、相城区在城市规划范围内的建成区和县级市人民政府所在地镇的建成区、风景旅游区、港口、车站为重点限制养犬区域（以下简称重点限养区）。县级市和区的乡镇镇区、新兴工业区为限制养犬区域（以下简称限养区）。
重点限养区、限养区范围内，经批准可以按户饲养一条观赏犬，禁止饲养烈性犬、大型犬。
观赏犬的品种与体高标准，由市公安机关会同市农林部门确定公布。
第八条 符合下列条件之一的，可以申请养犬：
(一)单位因护卫、表演、科研等需要的；
(二)重点限养区、限养区范围内的个人有本市常住户口或暂住本市的合法证件，具有完全民事行为能力，并且独户出入，家庭居住面积达到本市人均住房面积的；
(三)其他符合条件的单位或个人。
第九条 个人申请养犬的，应当获取居住地周边相邻4户以上居民的同意，其中居住多层住宅的，应当征得本单元半数以上居民同意，并向所在地公安派出所提出申请。区或县级市公安机关在接到养犬申请之日起15日内对申请人的申请条件进行复核。对符合条件的发给《养犬许可证》和犬牌，并对其中需购犬的，发给《购犬证明》；对不予批准的，应当说明理由。
单位申请养犬的，由市、县级市公安机关负责审批。
第十条 获准养犬的单位和个人，必须遵守下列规定：
(一)重点限养区、限养区范围内的准养犬以及非重点限养区、限养区范围饲养的烈性犬、大型犬实行圈养或栓养；
(二)重点限养区、限养区禁止犬只到户外活动；
(三)在准养犬颈部佩带统一制作的犬牌；
(四)禁止携犬乘坐城市公共汽车、出租车、人力三轮车等公共交通工具；
(五)犬只在自家分户门外便溺的，携犬者应当立即予以清除；
(六)采取有效措施，防止犬只因吠叫、便溺、离开自家分户门等原因妨碍、干扰他人的正常生活、学习、工作。
因领证、年检、检疫、免疫接种和诊疗需要携犬外出的，须到所在地公安派出所申领《犬类出行证》。犬只外出时，应束以犬链，并采取措施防止犬只伤人。
第十一条 犬类销售必须符合以下条件：
(一)有固定的销售商店，不得流动销售；
(二)销售商店不得设置在交通主干道的沿街店面以及闹市区；
(三)销售的犬只必须笼养；
(四)销售犬只必须持有合法有效的检疫、免疫证明；
(五)销售场所必须符合动物防疫消毒等卫生要求。
第十二条 从事犬类销售活动的单位和个人，属市区的，应当向区公安机关提出申请，报市公安机关审批同意后，持批准文件向工商行政管理部门申请登记注册，取得营业执照；属县级市的，由县级市公安机关审批。
第十三条 从事犬类销售活动的单位和个人必须遵守下列规定：
（一）犬只来源合法，并符合规定的品种和体高标准，具有有效的检疫证明。
（二）收购犬只时，应当查验出售单位和个人的证明，对出售单位的名称、经办人姓名、住址、身份证号码等如实登记。
（三）建立凭证销售登记制度。不得向无购犬证明的单位、个人以及未成年人出售犬只；犬只出售后，购犬证明应妥善保存2年备查。
（四）发现有出售来源不合法犬只的，应当立即报告公安机关。
第十四条 犬类养殖场所的设置必须符合下列条件：
(一)与饮用水水源的距离在1000米以上，与居民居住点的距离在500米以上；
(二)场舍结构牢固，外墙高度在3米以上；
(三)具备冲洗、消毒和污水、污物无害化处理等设施；
(四)配备符合条件的兽医人员。
重点限养区、限养区内不得设置犬类养殖场所。
第十五条 开办犬类养殖场所的单位和个人，应当向市公安机关提出申请，市公安机关应会同市卫生、农林部门进行审核。对符合条件的，由市公安机关在接到申请之日起30日内作出审批决定。申请人持批准文件向工商行政管理部门申请登记注册，领取营业执照。
第十六条 从事犬类养殖的单位和个人必须遵守下列规定：
（一）每年向重点限养区、限养区销售犬只的数量，应当经市、县级市公安机关批准。
（二）不得向无购犬证明的单位和个人以及非法从事犬类销售的单位和个人销售犬只。
（三）建立犬类养殖、销售、检疫、免疫接种制度。建立凭证销售登记制度。犬只出售后，购犬证明和销售记录应妥善保存2年备查。
（四）从事犬类养殖的单位和个人需设店零售的，应当按本办法规定办理犬类销售审批手续。
第十七条 举办犬类展览、表演等活动的，举办者应当在举办之日的30日前，向市、县级市公安机关提出申请。市、县级市公安机关应当在接到申请后的15个工作日内作出审批决定。对不予批准的，应当说明理由。
第十八条 开办为犬类服务的诊疗机构，必须经动物防检机构批准，领取动物诊疗许可证后向工商行政管理部门申请领取营业执照。
第十九条 因实验需要养殖、饲养犬类的单位和个人按《实验动物管理条例》的有关规定执行。
第二十条 凡经许可饲养、养殖犬类的单位和个人，须凭动物防检机构的通知，在规定期限内携犬到动物防检机构接受犬类狂犬病的预防接种。经预防接种后，由动物防检机构发给《犬类免疫证》。
第二十一条 养犬单位和个人因养犬地址、养犬人、养犬人居住条件发生变化的，须向所在地公安机关申请办理变更手续。
犬证、犬牌、犬圈毁损、遗失的，养犬人应当到公安机关申请补发。
从事犬类养殖、销售的单位和个人变更养殖、销售场所和负责人的，须向原批准机关重新申请办理批准手续。
第二十二条 在犬只死亡、宰杀或者因违反规定被有关部门捕杀、没收后的7日内，以及犬只失踪超过一个月后的7日内，养犬人须向原发证机关办理注销手续，同时交还有关证、牌。
第二十三条 未经公安机关批准，外省市以及本市非重点限养区、限养区的单位和个人，不得将犬只带入重点限养区、限养区。
确因生活、工作等需要将犬只带入本市重点限养区、限养区的，养犬人应当凭当地公安机关核发的《养犬许可证》，当地县级以上动物防检机构出具的出境动物检疫合格证明和犬类免疫证明，将犬只暂寄公安机关设立的犬类留验场所或者依据本办法的有关规定申办《养犬许可证》。
需从境外携带犬只进入本市的，还应当符合《中华人民共和国进出境动植物检疫法》规定。
第二十四条 犬只咬伤他人的，饲养者或者管理者应立即将伤者送医疗卫生机构诊治，依法承担医疗费用并赔偿损失。饲养者或者管理者应当在当天将犬只咬伤他人的情况报告所在地疾病预防控制机构，并将犬只送指定单位留验。留验期间发现系狂犬或疑似狂犬的，由留验单位击杀，犬尸销毁。
第二十五条 狂犬、犬尸、被狂犬咬伤、咬死的畜禽应当由动物防检机构统一消毒处理，不得将狂犬和被狂犬咬伤、咬死的畜禽剥皮、出售、食用，不得乱弃犬尸和被狂犬咬伤、咬死的畜禽。
第二十六条 在发现狂犬病疫情的地区，县级市（区）疾病预防控制机构应立即将疫情报告同级卫生部门。卫生部门必须根据疫情划定疫点、疫区，报同级人民政府批准后执行，并采取紧急灭犬等防治措施。
第二十七条 禁止冒用、涂改、伪造和买卖《养犬许可证》、《犬类免疫证》、犬类养殖和犬类销售的批准文件、购犬证明以及犬牌。
第二十八条 违反本办法规定，擅自设立犬类交易、养殖场所或者擅自从事犬类销售、养殖、展览、表演等经营活动的，由公安机关责令改正，处1万元以下的罚款
第二十九条 未领取《养犬许可证》擅自养犬或者犬只伤人的，由公安机关对责任人处以1000元以下的罚款，并捕杀犬只。
未按规定办理养犬年度验证、变更等手续的，由公安机关责令责任人限期补办手续；逾期不补办手续的，对责任人处以1000元以下的罚款，并捕杀犬只。
第三十条 违反本办法第十条第一款（二）、（四）、（五）、（六）项以及第二款、第二十三条第一款、第二十七条规定的，由公安机关责令责任人限期改正，可以处以1000元以下罚款；情节严重或准养期间违法记录满3次的，由公安机关捕杀犬只。
第三十一条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由公安机关责令改正，处3000元以下罚款；情节严重的，撤销犬类销售、养殖批准文件，由工商行政管理部门依法吊销营业执照：
（一）销售、养殖单位违反规定收购、销售犬只的；
（二）销售、养殖单位不按规定如实登记的；
（三）销售、养殖单位未经批准擅自变更销售、养殖场所的。
第三十二条 公安机关可以将违反本办法规定的犬只送指定地点观察留验。犬只留验时间自留验起不超过48小时，特殊情况的，经公安机关负责人批准，可延长至5日。经观察留验，公安机关认为对犬只需要捕杀或者对犬只饲养者、管理者需要处罚的，应当在前款规定的期间作出决定；在前款规定的期间不能作出上述决定的，应当立即将犬只归还饲养者或管理者。
第三十三条 违章养犬或者拒绝、阻挠捕杀违章犬，导致人群中发生狂犬病的，由卫生部门按《中华人民共和国传染病防治法实施办法》处罚。
第三十四条 违反本办法规定依法应当由农林、工商、城管等其他部门处罚的，从其规定。
第三十五条 拒绝、阻挠犬类管理执法人员执行公务的，按《中华人民共和国治安管理处罚条例》处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十六条 犬类管理收费按照财政、物价部门的规定执行。
第三十七条 本办法施行前已经取得犬类饲养、养殖、销售批准文件的单位和个人，应当自本办法施行之日起3个月内，依照本办法的有关规定，重新办理审批手续。
第三十八条 本办法自2003年1月1日起施行。