遏制刑讯逼供的程序构想——以侦查权的控制为视角

熊利民


　　刑讯逼供虽为我国法律明文禁止，但在司法实践中仍相当普遍地存在。笔者认为，其屡禁不止的根本原因在于侦查权的滥用没能得到有效的控制。这主要体现在以下方面：一是犯罪嫌疑人、被告人权利的缺失，无法与国家权力实现必要的抗衡，刑讯的发生不可避免。二是审前程序中缺乏有效的权力制衡机制，必然发生侦查权滥用的情况。在我国的侦查程序中，由于缺少中立的司法机构的介入，难于及时有效地实现对犯罪嫌疑人权利的保护。三是讯问犯罪嫌疑人的程序设计粗略，导致侦查讯问的随意性及刑讯的多发性。四是缺少相应的证据规则，如非法证据排除规则。尽管最高人民法院通过司法解释排除了非法言词证据的效力，但由于种种原因，刑讯逼供取得的口供在实践中仍被作为定案的根据使用，这种司法结果必然会加剧刑讯逼供的蔓延。可见，遏制刑讯逼供是一项系统工程，单靠某一法律制度难以奏效。但笔者相信循着以权利制约权力、以权力制衡权力、以程序规范权力及以结果规制过程的思路，对侦查权进行良性、有效的控制，建构遏制刑讯逼供的法律机制，定会将这一违法犯罪行为减少到最低程度。
　　一、权利制约：被追诉方防御力量的强化
　　（一）确立无罪推定原则
　　无罪推定原则是资产阶级革命胜利后针对封建的有罪推定确立的一项重要的刑事司法原则，为现代法治国家普遍认同。它的基本涵义为：在刑事诉讼中，任何受到刑事追诉的人在未经法院依法判决证实有罪之前，应被视为无罪。
　　我国刑事诉讼法第12条的规定虽然吸收了该原则的精神，但这一保守的规定同时也印证了我国立法机关的一贯立场：既反对有罪推定，也不赞成无罪推定。在司法实践中，无罪推定的理念仍不能为多数司法工作者所接受，这也正是在侦查阶段刑讯逼供如此之多的重要原因之一。由于无罪推定原则是建立在保障被追诉者的人权基础上的，对于遏制刑讯逼供意义重大：1、从根本上保障了被追诉者的人权。作为一种理念，无罪推定原则应当深置于司法工作人员的心中，时刻注重犯罪嫌疑人的权利保障，杜绝违法行为的发生。2、明确了举证责任，强化了证据观念。无罪推定作为一种法律上的推定，可以被推翻，但应由控方负举证责任。要想推翻无罪的假定，控方必须提出确实充分的证据，而不是逼取嫌疑人的供述。3、强调了法定程序的重要性，即通过法定程序维护犯罪嫌疑人的人权，如在刑事诉讼中应充分保障被追诉者的辩护权，并保证其享有依法公开审判的权利。
　（二）赋予犯罪嫌疑人、被告人反对强迫自证其罪的特权
　　反对强迫自证其罪的特权是现代法治国家刑事司法准则的重要内容。我国1998年10月签署的联合国《公民权利和政治国际公约》第14条第3款（庚）项规定，“受刑事追诉的人不得强迫作不利于自己的证言或强迫承认有罪。”这一特权实际上涵盖了三项权利：一是反对强迫供述的权利；二是沉默权及其被告知的权利；三是自愿供述的权利。三者有机组成了该项特权。
　　确立该特权的依据主要在于：1、哲学根据。人之所以为人是基于人的意志自由，正是意志自由使得人成为社会生活的主体。既使涉嫌犯罪，人的意志自由也不得随意被干涉。犯罪嫌疑人是刑事诉讼的主体，他有权利决定自己是否供述以及供述的内容，有权反对来自诉讼中任何一方的任何形式的强迫。2、道德根据。即人没有违背自己的义务，即“让一个人充当自己的掘墓人是错误的”。 3、法律根据。我国宪法赋予公民言论自由的权利，言论自由既包括言论内容的自由，也包括是否发表言论的自由。应当说，包括沉默权及自愿供述权在内的这一特权是符合宪法规定的。4、正当程序根据。该特权赋予被追诉方与追诉方相抗衡的能力，有助于维护控辩均衡，实现程序公正。
　　（三）赋予律师侦查阶段讯问时的在场权
　　侦查机关讯问犯罪嫌疑人，律师有无在场权，两大法系的规定差异较大。英美法系从权利保障的角度出发，赋予律师侦查阶段讯问嫌疑人时的在场权，并给予较充分的程序保障。大陆法系出于查明案情的考虑，一些国家没有赋予律师在场权，如德国、法国、日本等。我国刑诉法第96条规定了侦查阶段犯罪嫌疑人可以聘请律师进行法律帮助，但对于“在场权”这一最为关键的权利却没有规定，这显然是顾及到目前侦查机关的办案能力和对律师介入的心理承受力。勿庸置疑，在场权是律师对侦查活动是否合法的一项强有力的制约措施，是防止刑讯逼供发生的有效手段。与律师的其他权利相比较，它对于维护犯罪嫌疑人的合法权利，防止刑讯逼供的发生有着无可比拟的、至关重要的作用。在场权可由犯罪嫌疑人、律师主张，由侦查机关予以保障。律师对侦查人员讯问时发生的违法行为可当场提出意见，对不予改正的有权向司法机关进行控告。
　　二、权力制衡：侦查权的有效控制
　　（一）引进司法审查机制
　　司法审查原则是现代法治国家普遍遵循的程序法治原则，其核心理念是充分发挥法院的司法能动作用，对国家强制权力的合法性进行审查，保障公民个人的权利不受国家强制权的违法侵害。在刑事诉讼中该原则要求，未经法院授权及审查，不得对公民实施逮捕、羁押等强制措施以及搜查、扣押、窃听等强制性侦查措施。
　　目前在我国刑事侦查程序中大量出现的刑讯逼供、超期羁押等问题，追其诉讼体制上的根本原因是缺乏一种有效的权力制约机制。在审前程序中只存在着追诉方单方权力的运用，只有追诉者与被追诉者赤裸裸的追诉关系，缺乏一个超然的、中立的司法机构对追诉方的活动进行合法性审查，对犯罪嫌疑人的权利缺乏切实保障，使得侦查权的运用失去了必要的司法控制，刑讯逼供等违法行为难以得到有效的遏制。
　　为防止侦控方权力的滥用，遏制刑讯逼供等违法行为，在我国确有必要建立审前的司法审查制度，将中立的司法机构提前引入侦查程序，以司法权控制侦查权，实现对侦查活动的异质监督。一方面，对涉及公民人身自由的拘留、逮捕等强制措施的批准及适用应由中立的司法机构进行司法授权和司法审查，打破目前羁押性强制措施的采取均由警检机关垄断的局面，防止侦控权的过度膨胀。同时，应慎用羁押性强制措施，并通过专门的听证程序增大取保候审的比例，尽量减少无必要的羁押。羁押减少了，刑讯逼供就失去了赖以发生的环境。另一方面，犯罪嫌疑人、被告人有权就不公正的羁押申请事后的司法救济。如对没有证据进行逮捕的或在羁押过程中遭受刑讯逼供的，均可向法院提出司法审查的申请，一经查实即应撤销先前不正当的羁押性强制措施。
　（二）确立侦查与羁押的实质分离
　　在我国刑事诉讼中，犯罪嫌疑人自被拘留、逮捕后即被羁押在看守所内直至法院作出判决。尽管在公安机关内部侦查职能与羁押管理有着不同的职责分工，但二者同属于公安机关领导却是一个不争的事实，打击犯罪目标的一致性、共同利益的驱动性使得侦查与羁押内部制约关系名存实亡，出于收集证据、尽快攻破犯罪的需要，侦查人员通常长时间地将犯罪嫌疑人置于其直接控制之下，刑讯逼供由此发生。
　　笔者建议将负责羁押管理的看守所从公安系统中分离出来，改由司法行政机构管辖，实现看守所的中立。这样由公安机关行使侦查权，负责证据的收集、事实的查明，而看守所专司羁押管理，以中立、超然的立场实现对犯罪嫌疑人、被告人的人权保障，对侦查权发挥有效的外部制约作用。为此应修改《中华人民共和国看守所条例》，明确看守所的中立地位，将保障被羁押人员的权利明确作为看守所的一项重要职能，并设立相应的配套制度。
　　三、程序完善：讯问犯罪嫌疑人程序的规范化
　　1.明确讯问的证据条件。关于侦查讯问开始的条件，特别是证据条件，我国刑事诉讼法尚无明确规定。一般认为，只要已经立案，讯问犯罪嫌疑人即为合法，讯问的随意性较大，助长了“口供中心主义”。对此，笔者认为，讯问的证据条件应当是侦查人员有合理根据表明犯罪嫌疑人有实施犯罪的重大嫌疑。如被害人或者在现场亲眼看见的人指认他犯罪的；或在其身边或住处发现有犯罪证据的，等等。这一标准低于逮捕的证据条件，是侦查讯问的最低标准。
　　2.完善权利告知程序 .讯问犯罪嫌疑人是侦查的必经程序，为确保诉讼的公正性，侦查人员在讯问犯罪嫌疑人时应履行告知义务，以防止侵权行为的发生。需要告知的权利主要包括：（1）反对强迫自证其罪的特权，对沉默权也应明确告知。（2）自行辩护权。（3）获得律师帮助权。（4）司法审查与司法救济权。具体告知内容应制成“权利卡片”，以求统一、高效。
　　3.对讯问的时间、地点进行限制。我国刑事诉讼法应明确规定禁止夜间讯问及其例外情况；规定在押嫌疑人一次讯问的最长时间，两次讯问间隔的最短时间及对未成年人、怀孕妇女的特殊规定；讯问应在指定的羁押场所进行，法律规定的特殊情况除外。同时，应对违反上述规定的法律后果予以规定。
　　4.充分运用录音、录像记录讯问过程。运用录音、录像资料记录侦查人员的讯问过程， 这一举措在国外（如英国）已取得了成功的经验，近年来在我国司法实践中也已经开始运用，以防止或及时发现刑讯逼供行为。为保证录音、录像的客观性，应将侦讯人员与视听资料的制作、管理隔离开来。为此可采用固定讯问地点，自动摄录的方法；条件不具备的，可由专人摄录、专人负责保管。
　　四、结果规制：非法证据排除规则的确立
　　1984年联合国通过的《禁止酷刑和其他残忍不人道或有辱人格的待遇或处罚公约》第15条明确规定：“每一缔约国应确保在任何诉讼程序中，不得援引任何确定系以酷刑取得的口供为证据，但这类口供可用作被控施用酷刑者刑求逼供的证据”。
　　我国刑诉法尚未确立非法证据排除规则，但最高人民法院的司法解释排除了非法言词证据的效力，这无疑是具有一定的进步意义。对于非法证据排除规则，笔者建议作如下规定：对于侵犯公民的宪法性权利所获取的非法证据，诸如通过刑讯、非法搜查、非法扣押及侵犯嫌疑人的辩护权取得的证据，不得作为定案的根据。将通过刑讯逼供取得的非法证据彻底排除，就会从结果回溯源头，阻断刑讯逼供这一恶流。与此相适应，笔者建议在刑事诉讼法中增设两项规定：
　　1.赋予犯罪嫌疑人申请人身检查的权利 （验伤权）。参照国外立法例，人身检查既可作为犯罪嫌疑人的义务来规定，也可以作为嫌疑人的一项权利，在发生刑讯逼供的情况下，由犯罪嫌疑人或其律师主张。这对于及时收集刑讯逼供的证据十分必要，也为非法证据排除规则的实现提供了条件。
　　2.非法证据可采性问题上实行“举证责任倒置”的原则。即由被控方（侦控方）证明刑讯逼供行为不存在，如不能尽到举证责任，则认定刑讯逼供存在，非法取得的供述即被排除。这是因为：首先，被控方有举证的必要性。这是由其司法工作人员的性质决定的，严格依法取证是法律对司法工作人员提出的要求，当就取证的合法性发生争议时，侦控方有责任举证说明当时的情况。其次，被控方有举证的可能性。从距离证据的远近以及取证的便利程度来讲，侦控方举证要比控告方容易得多。特别是在前文提到的同步录像监控制度下，由侦控方举证要容易、快捷得多，符合公平、高效的要求。最后，从国外的立法例看，在法庭上当被告人提出供述违背其自愿性时，警察均负有说明的义务。

上海市人民政府


上海市期货市场管理规定（修正）
上海市人民政府


（1994年12月5日上海市人民政府第87号令发布根据1997年12月19日上海市人民政府第54号令修正并重新发布 1999年10月25日发布的上海市人民政府令第72号将本文废止）

第一章 总 则
第一条 （目的和依据）
为了加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，根据法律、法规的有关规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 （期货交易的准则）
期货交易必须遵守公开、公正、公平和诚实信用的原则，禁止任何形式的欺诈和违法交易行为。
第三条 （管理体制）
期货市场的管理，实行政府监督管理与期货行业自律性管理相结合的制度。
第四条 （适用范围）
本规定适用于在本市范围内进行的期货交易活动以及与期货交易活动有关的机构、组织和个人。

第二章 管理机构
第五条 （监管部门）
上海市计划委员会是本市期货市场的监督管理部门（以下简称监管部门），负责期货市场的统一规划和管理。
监管部门可以将本规定赋予的行政处罚权，委托上海市证券管理办公室行使。
第六条 （监管部门的职责）
监管部门履行下列职责：
（一）对期货市场的发展进行统筹规划，并负责规划的实施；
（二）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的设立、变更和终止进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
（三）对上市的期货商品及其期货合约样式进行审核，并按国家有关规定办理审批手续；
（四）对期货交易所、期货经纪机构及其他有关机构的业务活动进行监督、检查，对违法行为进行处理；
（五）对影响或者可能影响期货市场正常秩序的事件或者情况采取必要措施。
第七条 （工商行政管理部门的职责）
工商行政管理部门依照法律、法规规定的职责，协助监管部门对期货市场进行管理。
第八条 （联席会议）
本市实行期货市场监督管理联席会议制度。联席会议负责研究、审议有关期货市场发展的重大问题和措施。
联席会议由监管部门和其他有关行政部门组成。

第三章 期货交易所
第九条 （期货交易所的定义）
期货交易所是为期货交易提供场所、设施和其他必要条件，并根据法律、法规、规章以及期货交易规则履行相关职责，实行自律性管理的非营利的法人机构。
期货交易所以其全部的财产独立承担民事责任。
第十条 （期货交易所的设立）
设立期货交易所，应当向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。
申请设立期货交易所应当提交的文件，由监管部门规定。
第十一条 （期货交易所的职责）
期货交易所履行下列职责：
（一）提供进行期货交易的场所、设施和其他必要条件；
（二）制订、修改期货交易规则，报监管部门审核；
（三）设计期货合约的样式；
（四）对会员及其出市代表进行管理；
（五）为期货交易提供或者组织提供结算服务和履约保证；
（六）整理并发布期货交易的行情和其他有关信息；
（七）对会员之间和会员、期货经纪机构、客户之间因期货交易而发生的争议进行仲裁、处理；
（八）根据法律、法规、规章以及期货交易规则应当履行的其他职责。
第十二条 （主要机构设置）
期货交易所设置会员大会、理事会和监事会。
第十三条 （会员大会）
会员大会是期货交易所的权力机构。会员大会每年至少召开1次会议。会员大会须有三分之二以上的会员出席方可召开，其决议须经出席会议的半数以上会员表决通过方可生效。
第十四条 （会员大会的职权）
会员大会行使下列职权： （一）制订、修改期货交易所章程； （二）选举和罢免理事； （三）审议、通过理事会和总经理的工作报告； （四）审议、通过期货交易所的财务预算和决算报告； （五）审议、通过其他需要由会员大会决定的事项。
期货交易所章程经会员大会通过后，由期货交易所报监管部门批准。
第十五条 （理事会）
理事会是期货交易所的决策机构。理事会成员应当不少于7人，其中会员理事应当不少于理事会成员总数的三分之一。
会员理事由会员提名，非会员理事由政府有关部门提名，经会员大会选举产生。
理事每届任期3年，可以连任，但连续任职不得超过2届。
第十六条 （理事长）
理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长由监管部门提名，经理事会选举产生；副理事长由理事会选举产生。理事长为期货交易所的法定代表人。
理事会会议由理事长召集。理事长因故不能履行职责时，由副理事长代为履行。理事会的决议须经理事会三分之二以上成员表决通过方可生效。
会员大会召开会议时，由理事长担任会议主席。
第十七条 （理事会的职责）
理事会履行下列职责：
（一）具体负责制订、修改期货交易规则；
（二）聘任期货交易所总经理，根据总经理提名聘任其他主管人员；
（三）决定接纳会员和取消会员资格；
（四）审定期货交易所总经理提交的工作计划；
（五）会员大会授予的其他职责。
第十八条 （总经理及其他主管人员）
期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，总经济师、总会计师、总工程师各1人。
总经理由监管部门提名，经理事会聘任，对理事会负责。总经理任期为3年。
副总经理、总经济师、总会计师、总工程师由总经理提名，经理事会聘任。
第十九条 （总经理的职责）
总经理主持期货交易所的日常工作。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代为履行。
总经理为理事会当然理事。
第二十条 （监事会）
会员大会下设监事会。监事会由7至9名监事组成，其成员构成是：
（一）期货交易所所在地的会员代表2至3人，外地会员代表3至4人，由会员大会选举产生；
（二）律师、注册会计师各1人，由期货交易所提名，经会员大会选举产生。
第二十一条 （监事会主席）
监事会设主席1名，由会员大会在监事会成员中选举产生。
第二十二条 （监事会的主要职责）
监事会的主要职责是：
（一）监察理事会、总经理执行会员大会和理事会决议的情况；
（二）监察理事、总经理、副总经理及其他工作人员执行法律、法规、规章以及期货交易所章程、期货交易规则的情况。
监事会应当制定监事会规则，由期货交易所报监管部门核准。
第二十三条 （专业委员会的设立）
期货交易所可以根据需要设立专业委员会。
专业委员会的组成、任期、职责，由期货交易所规定。
第二十四条 （期货交易所的变更）
期货交易所需要解散或者合并，变更名称或者地址，设立或者撤销分支机构的，应当报监管部门审核。
第二十五条 （接纳或者处分会员的备案）
期货交易所接纳或者处分会员应当报监管部门备案。

第四章 期货交易所会员
第二十六条 （会员）
期货交易所实行会员制。
会员可以是期货交易所上市期货商品的生产、使用或者贸易企业，也可以是期货经纪机构。
第二十七条 （会员的条件）
申请成为会员应当符合下列条件：
（一）经工商行政管理部门登记注册，具有法人资格；
（二）有符合期货交易所规定数额的注册资本；
（三）有开展业务所需的资金、专业人员和各项管理制度；
（四）承认并遵守期货交易所章程；
（五）有良好的商业信誉，近3年内没有严重违法的纪录。
第二十八条 （会员资格的取得）
具备本规定第二十七条各项条件的单位，要求取得会员资格的，按下列程序办理：
（一）向期货交易所提出书面申请，并提交有关文件；
（二）期货交易所对申请单位进行审查，按择优吸收的原则确定是否授予其会员的资格；
（三）期货交易所向取得会员资格的单位颁发会员证和交易证。
第二十九条 （会员的权利）
会员有下列权利：
（一）参加会员大会，选举理事和被选举为理事；
（二）使用期货交易所提供的场所、设施，享受有关服务；
（三）委派出市代表进场交易；
（四）对期货交易所的工作提出建议；
（五）退出期货交易所。
第三十条 （会员的义务）
会员有下列义务：
（一）遵守本规定及期货交易规则；
（二）按期货交易所章程缴纳有关费用；
（三）对其名下的交易帐户承担责任；
（四）如实向客户揭示期货交易的风险，妥善保管客户存入的资金，保守客户帐户的秘密；
（五）按时向期货交易所报告业务情况。
第三十一条 （会员的代理和自营业务）
会员可以从事期货交易代理业务或者自营业务。
从事代理业务的会员需要兼营自营业务或者从事自营业务的会员需要兼营代理业务的，应当经期货交易所批准。
第三十二条 （业务人员的资格）
会员的出市代表及其经纪、结算人员须经期货交易所审核、培训，取得合格证书并登记注册后，方可从事交易业务。
第三十三条 （会员及其出市代表资格的复审）
会员及其出市代表资格应当每年接受期货交易所的复审。
第三十四条 （会员的退出）
会员需要退出期货交易所的，应当在3个月以前向期货交易所提出报告，并及时结清其名下的全部交易帐目，经期货交易所同意后方可退出。

第五章 期货经纪机构
第三十五条 （期货经纪机构的定义）
期货经纪机构是以营利为目的，接受客户的委托，从事期货交易代理业务的企业法人。
第三十六条 （期货经纪机构的设立）
申请设立期货经纪机构，必须符合国家和本市的有关规定，并向监管部门提出申请，经审核同意后报国家期货市场主管部门审批；获批准的，应当向工商行政管理部门申请办理登记注册。
第三十七条 （期货经纪机构的会员资格）
期货经纪机构可以成为1个期货交易所的会员，也可以成为若干个期货交易所的会员。
期货经纪机构同时成为若干个期货交易所的会员时，应当按规定相应增加注册资本。
第三十八条 （非会员的期货经纪机构）
非会员的期货经纪机构必须在会员处开立帐户，办妥有关手续后方可从事期货交易代理业务。
非会员的期货经纪机构应当接受其帐户所在处会员的监督。
第三十九条 （期货经纪机构的自营业务）
期货经纪机构需要兼营期货交易自营业务的，应当经期货交易所批准。
第四十条 （期货经纪机构的责任）
期货经纪机构必须对其名下的客户帐户负责。
第四十一条 （期货经纪机构的资金限额）
期货经纪机构的实际自有流动资金不得低于其客户资金的5%。低于该比例的，应当停止接受新的代理委托，并按规定期限补充资金。逾期仍未达到规定比例的，期货交易所有权停止其业务活动。
第四十二条 （变更及终止的批准）
期货经纪机构变更法定代表人、经营范围，以及停业或者破产，应当向监管部门提出申请，经批准后方可办理有关手续。

第六章 结算机构
第四十三条 （结算机构的定义）
结算机构是指办理期货交易结算、期货合约标的物交割以及管理保证金、风险基金等业务，以保障期货交易顺利进行、期货合约切实履行的机构。
第四十四条 （结算机构的设立）
结算机构可以是隶属于期货交易所的结算部或者结算中心，也可以是由期货交易所、会员以及金融机构出资设立的独立的结算公司。
第四十五条 （交易帐户的结算）
会员必须在结算机构设立交易帐户。
在期货交易所内发生的所有交易和交割，必须由结算机构统一进行结算。
第四十六条 （结算监督与履约监督）
结算机构承担期货交易的结算监督和期货合约的履约监督责任。
结算机构应当按照期货交易所规定的数额，向会员收取保证金。
第四十七条 （对违反结算规则的处置）
结算机构对违反结算规则的会员，有权要求期货交易所停止其进场交易。
第四十八条 （风险基金的扣除）
由于市场的不可抗拒因素造成结算机构损失的，结算机构有权从会员的风险基金中扣除部分或者全部资金作为补偿。

第七章 交易和结算
第四十九条 （交易场所和期货合约的约束力）
期货交易必须在期货交易所内进行。
在期货交易所内成交的期货合约具有法律约束力。
第五十条 （客户的委托代理）
客户从事期货交易，必须委托会员或者期货经纪机构代理。
第五十一条 （代理和自营）
会员、期货经纪机构经批准兼营期货交易代理业务或者自营业务的，必须分别设立代理交易帐户和自营交易帐户。
会员或者期货经纪机构的代理业务和自营业务，必须分别由本机构中不同的业务部门办理。
第五十二条 （代理业务的优先）
兼营期货交易代理业务和自营业务的会员或者期货经纪机构，必须优先执行客户委托代理交易的指令。
第五十三条 （代理业务的委托形式）
会员或者期货经纪机构从事委托代理业务时，只能接受具体的委托指令，不得接受全权委托。
第五十四条 （期货交易的方式和原则）
期货交易采用自由报价和集中竞价的方式。
期货交易按照价格优先和时间优先的原则成交。
第五十五条 （期货交易的持仓限额）
期货交易实行持仓限额制度。期货交易所对超出限额的持仓量，有权采取强制平仓措施。
第五十六条 （交易价格的限制）
期货交易实行交易价格涨、跌停板制度。
期货交易所可以根据交易行情变化，确定或者调整交易价格的最大波动限额。
第五十七条 （每日结算制度）
期货交易实行每日结算制度。结算机构对每1交易日的全部交易帐目必须在下1交易日开盘前结清，并将结算情况通知期货交易所及其会员。
会员的保证金不足规定数额的，应当予以补充。未补足的，期货交易所有权采取强制平仓措施。
第五十八条 （交易行情的公布）
期货交易所应当将每1交易日的交易行情及时向社会公布。

第八章 交 割
第五十九条 （交割的时限）
进入交割月份的期货合约，在最后交易日未对冲或者平仓的，必须进行实物交割。
第六十条 （交割的方式）
交割采用票据交换方式进行。期货合约的卖出方须提交期货合约标的物的仓单、发票；买入方须提交付款凭证。交割的具体办法由期货交易所规定。
交割工作应当在结算机构的监督下完成。
第六十一条 （交割商品的等级）
交割时提交的仓单所代表的商品等级，必须符合期货交易所确定的品质标准；允许以替代品质进行交割的，实行升、贴水计价。
第六十二条 （定点仓库）
期货交易所应当确认或者设置定点仓库，为交割提供仓储、开单等服务。
定点仓库对由其所开具的仓单负有即时兑现的责任。

第九章 争议的处理
第六十三条 （仲裁）
会员之间，会员、期货经纪机构、客户之间，或者会员、期货交易所之间在期货交易过程中发生争议，双方协商无效的，可以依法提请仲裁机构仲裁。
提请仲裁的各方当事人应当达成仲裁协议，并向仲裁机构提出书面申请。
第六十四条 （诉讼）
发生期货交易争议时，各方当事人未能达成仲裁协议的，可以依法向人民法院起诉。
第六十五条 （与争议有关的处置措施）
为了保障期货交易的正常进行，在争议得到解决之前，期货交易所和监管部门有权采取有利于维护期货市场秩序的处置措施。

第十章 监管和处罚
第六十六条 （监督和管理）
监管部门依据本规定，对期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的业务活动进行监督和管理。
期货交易所、结算机构依据本规定和期货交易所章程、期货交易规则，对会员、期货经纪机构的业务活动进行监督和管理。
第六十七条 （对期货交易所的行政处罚）
监管部门对管理不力、交易秩序混乱的期货交易所，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。
第六十八条 （对会员、期货经纪机构、结算机构的处罚）
监管部门对有违法、违规行为的会员、期货经纪机构和结算机构，可以责令其改正，并按照国家有关规定予以处罚。
第六十九条 （对从业人员的处理）
监管部门对有违法、违规行为的期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员，有权要求其所在单位或者机构予以撤换、开除。
第七十条 （赔偿责任）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构因违法、违规或者其他不正当行为而给他人造成经济损失的，应当负赔偿责任。
第七十一条 （刑事责任）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构的工作人员利用职务上的便利，营私舞弊或者诈骗公、私财物，情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第七十二条 （对擅自从事期货业务的处理）
未经审核、批准和登记注册，擅自从事期货业务的机构或者个人，由工商行政管理部门依法处理。

第十一章 附 则
第七十三条 （期货行业协会）
期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构及其他有关机构可以组织期货行业协会。期货行业协会是实行自律性管理的社会团体。
第七十四条 （对原有规则、制度的规范）
自本规定发布之日起6个月内，各期货交易所、会员、期货经纪机构、结算机构均应当根据本规定规范其各项规则和制度。
第七十五条 （应用解释部门）
本规定的具体应用问题，由上海市计划委员会负责解释。
第七十六条 （实施日期）
本规定自1995年1月1日起施行。本市过去有关期货市场管理的规定与本规定有不一致的，以本规定为准。



1994年12月5日