上海市人民政府


上海市财产拍卖规定
上海市人民政府


第一章 总 则
第一条 （制定目的）
为了适应发展社会主义市场经济的要求，保护拍卖活动当事人的合法权益和社会公共利益，维护拍卖市场秩序，根据法律、法规的有关规定，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 （适用范围）
本规定适用于在本市范围内的财产拍卖活动。
第三条 （活动原则）
财产拍卖活动应当遵守法律、法规的规定，遵循公开、公平、公正的原则，以合法竞争的方式进行。
第四条 （有关用语的含义）
本规定中下列用语的含义是：
（一）拍卖是指拍卖人接受出卖人的委托，通过公开叫价或者密封标价的方式，将特定财产出售给出价最高、且超过底价的竞买人而进行的买卖活动。
（二）拍卖物是指拍卖活动的标的物。
（三）拍卖人是指接受出卖人的拍卖委托，以自己的名义公开拍卖委托财产的企业法人。
（四）委托人是指委托拍卖人拍卖其财产的自然人、法人或者其他组织，以及根据法律、法规规定可以将特定财产交由拍卖人进行拍卖的任何人。
（五）竞买人是指根据拍卖规则，在拍卖过程中竞争出价购买拍卖物的自然人、法人或者其他组织。
（六）买受人是指叫价或者应价最高，并经拍卖人拍定，从而获得拍卖物的竞买人。

第二章 拍卖物
第一节 一般拍卖物
第五条 （一般拍卖物）
除法律、法规另有规定外，下列财产可以拍卖：
（一）房屋以及其他建筑物、构筑物；
（二）车辆、船舶、航空器；
（三）知识产权中的财产权利；
（四）法律、法规允许拍卖的特定权利；
（五）其他可以或者应当进行拍卖的财产。
法律、法规对上述财产的拍卖附有条件的，必须具备法定条件方可拍卖。
第六条 （禁止拍卖物）
毒品、淫秽物品、危险品、军用物品等法律、法规禁止流通的物品不得拍卖。
第七条 （涉讼抵押物和留置物的拍卖）
涉及诉讼的抵押权人、留置权人须经人民法院裁定许可后，方可委托拍卖抵押物、留置物。
第八条 （出租物的拍卖）
拍卖出租物时，委托人须书面通知承租人。租赁合同规定出租物的转让须征得承租人同意的，拍卖应经承租人同意。
租赁合同有效期内拍卖出租物的，在租赁期限届满前，租赁合同对买受人仍具有约束力。法律、法规另有规定的除外。
第九条 （共有物的拍卖）
拍卖物为共有物时，拍卖前须征得全体共有人的同意。
第二节 公物
第十条 （公物的定义）
本规定所称的公物是指具有以下特征的财产：
（一）执法机关收缴的罚没财物；
（二）执法机关追缴的依法不予返还的物品；
（三）法律、法规规定或者国家机关认为需要以拍卖方式转移所有权的国有资产；
（四）需要以拍卖方式处理的无主物。
第十一条 （公物的评估）
公物在拍卖前应由专门的评估机构估价。
第十二条 （公物拍卖的监督）
拍卖公物时，委托拍卖的机关或者组织可派员监督。
第十三条 （公物拍卖价款的归属）
公物拍卖后的价款依法应当上缴国库的，由财政主管部门监督上缴入库，或者由国有资产管理部门收取。

第三章 拍卖人
第十四条 （成立条件）
拍卖人申请成立应具备下列条件：
（一）有不低于二百万元人民币的注册资本；
（二）有与从事拍卖业务相适应的固定场所和设施；
（三）具备法人资格，能够独立承担民事责任；
（四）有完备的规范、制度；
（五）有一定数量、具备相应资格的拍卖专业人员；
（六）符合法律、法规规定的其他条件。
具备前款各项条件的，经依法向工商行政管理部门申请办理登记注册，领取营业执照后，方可从事拍卖业务。
国家机关及其附属机构不得成为拍卖人或者从事拍卖活动。
拍卖人需要拍卖旧日用品、生产性废旧金属、文物、旧工艺品的，在办理登记注册前，应向公安机关申领特种行业许可证。
第十五条 （拍卖公物的资格）
拍卖人拍卖公物的资格，每两年确认一次。确认办法另行规定。
第十六条 （再委托的限制）
拍卖人应当遵守与委托人订立的委托拍卖协议。
非经委托人同意，不得将拍卖物再委托给其他拍卖人进行拍卖。擅自委托其他拍卖人拍卖的，委托行为和拍卖行为无效；由此给委托人造成损失的，拍卖人应负赔偿责任。
第十七条 （禁止拍卖人参与竞买的规定）
拍卖人及其工作人员不得参与竞买或者串通他人参与竞买拍卖人自己拍卖的物品。
违反前款规定给委托人或者买受人造成损失的，拍卖人及其参与人员应负连带赔偿责任。
第十八条 （拍卖人告知瑕疵的义务）
拍卖人应在拍卖前，向竞买人告知自己知道或者应当知道的拍卖物的瑕疵。
拍卖人未履行前款规定的义务，致使买受人遭受损失的，应负赔偿责任。
拍卖人与委托人恶意串通，隐瞒拍卖物瑕疵的，应对买受人负连带赔偿责任，买受人可根据有关法律的规定，要求人民法院确认拍卖无效。
第十九条 （保管责任）
拍卖人对委托人交付的拍卖物负有妥善保管的义务；
拍卖人未履行应尽义务，致使拍卖物毁损或者灭失的，应负赔偿责任。
第二十条 （告知拍卖结果）
拍卖人应在拍卖程序结束后的二日内，将拍卖结果告知委托人。
第二十一条 （拍卖人的交付及移转义务）
拍卖人应在拍卖成交后，及时将拍卖所得价款交付给委托人，将拍卖物移转给买受人。
第二十二条 （佣金的收取）
拍卖人有权按委托拍卖协议的约定，向委托人收取最高不超过拍卖成交价10％的佣金。拍卖未成交的，佣金以不超过底价的5％为限。
佣金比例应根据拍卖价款由低至高依次递减，具体比例由拍卖行业协会拟订，报市物价部门批准后执行。
拍卖人也可按事先的约定向买受人收取佣金。但在拍卖人同时向委托人和买受人双方收取佣金时，其佣金总额应不超过向委托人一方收取佣金的数额。
第二十三条 （估价）
拍卖人因接受拍卖委托而为委托人测估拍卖物价格，一般不收估价费；拍卖人必须为此支出额外费用的，经事先征得委托人同意，可依拍卖行业协会拟订的标准向委托人收取估价费。
第二十四条 （拍卖未成交时拍卖物的取回）
拍卖物经拍卖未能卖出或者委托人在拍卖前撤销拍卖委托的，拍卖人可规定合理的期限，催告委托人取回拍卖物。委托人无正当理由不取回拍卖物的，拍卖人有权要求收取逾期的保管费用；催告期限届满后满一年，委托人仍不取回拍卖物的，拍卖人可将拍卖物作为无主财产处理。

第四章 委 托
第一节 委托人
第二十五条 （委托手续）
委托人可自行办理委托拍卖手续，也可由其代理人代为办理委托拍卖手续。代理人代为办理委托拍卖手续时，须持有委托人签发的代理权授予证书。
第二十六条 （委托拍卖协议的效力）
委托拍卖协议签订后，委托人在协议解除前，不得再委托他人拍卖同一物品。
第二十七条 （拍卖物底价）
委托人有权确定拍卖物的底价。拍卖人不得低于底价将拍卖物售出。拍卖人低于底价将拍卖物售出的，委托人有权收回拍卖物，拍卖人应向买受人承担违约责任。
委托人和拍卖人对底价应予保密，任何一方因泄露底价而使对方或者他人遭受损失的，应负赔偿责任。
第二十八条 （拍卖物开叫价）
委托人有权自行确定或者与拍卖人共同确定拍卖物的开叫价。
委托人未确定开叫价的，拍卖人可代为确定开叫价。
第二十九条 （禁止委托人参与应价的规定）
委托人不得参与竞买自己委托拍卖的物品。
委托人如违反前款规定参与竞买自己委托拍卖的物品，且因其报价最高而经拍卖人拍定后，不得因前款规定推卸自己支付价款及其他有关费用的责任。
第三十条 （委托人交付拍卖物）
委托人应按约定的时间、地点向拍卖人交付动产性质的拍卖物；未约定时间或者拍卖物属不动产的，必须在竞买人查看拍卖物前，将拍卖物的所在地点告知拍卖人。
第三十一条 （委托人告知瑕疵的义务）
委托人应将已经知道或者应当知道的拍卖物的瑕疵告知拍卖人。
委托人未履行前款义务给他人造成损失的，应负赔偿责任。
第三十二条 （委托人的付费义务）
委托人应向拍卖人支付佣金。
委托人应向拍卖人支付拍卖人按约定代为支出的必要费用和代为交纳的应纳税款。
委托人不支付佣金、费用或者税款的，拍卖人有权从拍卖价款中予以扣除。
第三十三条 （委托人取得价款的权利）
拍卖成交后，委托人有权取得拍卖物的价款。
第二节 委托程序
第三十四条 （资料的提供）
委托人委托拍卖物品，应向拍卖人提供下列资料：
（一）委托人的身份或者资格证明；
（二）拍卖物的所有权证书或者处分权证书；
（三）拍卖物的有关情况，包括：
1、名称、规格、型号、产地、数量；
2、质量，以及是否有瑕疵、瑕疵对拍卖物价值的影响程度；
3、原值、新旧程度；
4、存放或者所在地点；
（四）初步要求的卖价。
前款（二）、（三）项规定的证书和情况，可在必要时提供。
第三十五条 （核查资料与签订协议）
拍卖人应对委托人提交的资料进行核查，对符合拍卖条件的，接受委托，并与委托人签订委托拍卖协议。
第三十六条 （委托拍卖协议）
委托拍卖协议应包括下列内容：
（一）委托人、拍卖人的名称或者姓名、地址；
（二）拍卖物的名称、规格、型号、数量、质量，所在或者存放地点，原值、新旧程度；
（三）拍卖方式；
（四）拍卖物的底价；
（五）佣金、费用和税款及其支付方式；
（六）拍卖物价款支付方式及期限；
（七）拍卖的时间、地点；
（八）拍卖物交付的时间、方式及保管责任；
（九）拍卖程序中止和终结的条件；
（十）违约责任及争议的解决方式；
（十一）协议的有效期限；
（十二）其他经双方约定的必要事项。
第三十七条 （拍卖物的鉴定与核实）
拍卖人认为必要时，经委托人同意，可将拍卖物送交有关部门鉴定、核实，所需费用由委托人承担。
有关部门的鉴定结论与委托拍卖协议所载明的内容不符的，拍卖人或者委托人有权要求变更或者解除委托拍卖协议。
第三十八条 （隐名拍卖）
委托人要求拍卖人对其名称或者姓名保密的，拍卖人负有不告知他人的义务。因拍卖人及其工作人员泄密致使委托人遭受不法侵害的，拍卖人应承担相应的赔偿责任。
拍卖人确有正当理由就委托人对拍卖物是否拥有处分权存有疑议的，在报请有关机关核查时，不适用前款规定。

第五章 拍 卖
第一节 竞买人和买受人
第三十九条 （竞买人的行为能力）
竞买人必须具备民事行为能力。
法律、法规对拍卖物在流通和使用上有限制的，竞买人还须具备相应的行为能力。
第四十条 （竞买人的代理）
竞买人可以自行或者委托其代理人参加竞买。
第四十一条 （竞买人查验拍卖物）
竞买人有权在拍卖人公告的看样期限内查验拍卖物，查阅有关拍卖资料。竞买人如有正当理由，也可要求在公告的看样期外查验拍卖物，查阅有关拍卖资料。
竞买人参加应价的，视为已行使前款规定的权利并认可拍卖物的现状。
第四十二条 （叫价和应价）
竞买人叫价或者应价后，不得反悔。
竞买人叫价或者应价后，其他竞买人的应价高于该叫价或者应价时，该叫价或者应价即失去约束力。
竞买人叫价或者应价虽为最高价，但未达到底价时，拍卖人不得予以拍定，竞买人无权购得拍卖物。
第四十三条 （买受人的付款义务）
拍卖成交后，买受人除即时足额地支付拍卖物价款的外，应当支付一定比例的定金，并应按约定及时支付全部价款。
第四十四条 （提取拍卖物）
买受人支付价款后，应按约定期限及时提取拍卖物，逾期的应承担保管费用和拍卖物毁损、灭失的风险；但因拍卖人未尽妥善保管责任造成拍卖物毁损、灭失的，拍卖人仍应负相应的赔偿责任。
第四十五条 （强制拍卖物的瑕疵担保的免除）
执法机关委托拍卖的罚没财物及债务人财产，买受人不享有瑕疵担保请求权。
第四十六条 （买受人不付款的处理）
拍卖成交后，买受人经拍卖人限期催交，超过期限仍不支付价款的，拍卖人有权按约定扣留其定金。
拍卖人扣留定金后，有义务将该拍卖物再拍卖；再拍卖的费用以及再拍卖价款低于原拍卖价款的差价，应由拍卖人扣留的定金弥补，多余部分由拍卖人所获得，不足部分应由原买受人予以补偿。
第四十七条 （费用的退还）
因买受人不支付价款，致使委托人与拍卖人签订的委托拍卖协议无法履行的，拍卖人应退还委托人已支付的所有费用。
第二节 拍卖程序
第四十八条 （发布拍卖消息）
拍卖人应于拍卖日的十五天前，以登报或者其他公告方式发布拍卖消息。拍卖消息应包括下列内容：
（一）拍卖的时间、地点；
（二）拍卖物的名称及其规格、数量、质量；
（三）查验拍卖物的时间、地点和方式；
（四）其他需要或者应当公告的事项。
法律、法规对拍卖物在流通和使用上有限制的，拍卖人还应公告竞买人的资格或者条件。
第四十九条 （竞买人登记）
竞买人参加拍卖前，应按规定向拍卖人办理登记。
竞买人办理登记时，应提交足以说明自己身份或者资格的证书。
法律、法规对拍卖物在流通和使用上有限制的，竞买人还需提交相应的证明文件。
第五十条 （竞买资料）
竞买人登记后，拍卖人应向竞买人提供下列资料：
（一）本规定第三十四条第一款第（三）项的内容；
（二）拍卖方式；
（三）佣金、代付费用和代办税款及其支付方式；
（四）拍卖物价款、定金的支付方式及期限；
（五）其他应告知的事项。
拍卖人应对前款各项资料的真实性负责。
第五十一条 （拍卖人安排查验拍卖物的义务）
拍卖人应安排已办理登记的竞买人查验拍卖物。竞买人要求自行查验拍卖物的，拍卖人应提供便利。
第五十二条 （拍卖人的解答义务）
除不得泄露底价外，拍卖人应如实答复竞买人提出的有关拍卖物的问题。
第五十三条 （按公告约定的要求拍卖）
拍卖人应按公告约定的时间、地点和拍卖方式进行拍卖。
第五十四条 （拍卖方式）
拍卖人可采取下列方式之一进行拍卖：
（一）增价拍卖。拍卖人宣布拍卖物的开叫价，竞买人竞相叫价或者应价，以最高叫价或者应价且不低于底价定槌成交。拍卖人拍卖时不宣布开叫价的，竞买人可直接叫价。
（二）减价拍卖。拍卖人宣布拍卖物的开叫价，在无人应价时，拍卖人逐次降低报价，以竞买人的首次应价且不低于底价定槌成交。
（三）招标拍卖。拍卖人先期公布拍卖物的有关情况，竞买人在规定时间内将报价密封寄送或者送交拍卖人。拍卖人在规定的时间、场合当众开标并宣布报价，拍卖物由最高报价且高于底价者取得。最高报价者为二人以上的，以先寄送者为买受人；二人以上同时送达的，以先开标者为
买受人。
第五十五条 （加价幅度）
拍卖人采用增价拍卖方式的，可规定最低加价幅度，并可在竞价过程中随时调整最低加价幅度。竞买人的加价额低于最低加价幅度时无效。
第五十六条 （拍卖主持人）
拍卖活动由拍卖人指定的拍卖师主持，并按规定的拍卖程序进行。
第五十七条 （拍卖的成交与不成交）
竞买人报出的最高价已达到或者超过拍卖物底价的，由拍卖师以槌击板，表示成交；最高价未达到底价的，拍卖师可宣布不成交，并当场表明最高价不足底价，但不得泄露底价。
第五十八条 （拍卖笔录）
拍卖人进行拍卖时，应有工作人员制作拍卖笔录。
拍卖笔录由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，拍卖笔录还应有买受人的签名。
第五十九条 （拍卖成交确认书）
拍卖成交的，买受人应当场与拍卖人签署拍卖成交确认书。拍卖成交确认书应包括下列内容：
（一）拍卖人、买受人的名称或者姓名、地址；
（二）拍卖成交的时间、地点；
（三）本规定第三十四条第一款第（三）项的内容；
（四）拍卖物价款、定金及其支付方式、期限；
（五）佣金、代付费用和代交税款的支付方式、期限；
（六）拍卖物的交付时间、地点和方式；
（七）违约责任以及争议的解决方式；
（八）其他需要约定的事项。
第六十条 （拍卖的公证）
拍卖活动当事人认为有必要时，可由拍卖人邀请公证机构派员出席拍卖活动，并就拍卖结果作成公证文书。
第六十一条 （产权登记）
拍卖成交后，依法必需办理产权登记的拍卖物，由买受人根据拍卖人出具的拍卖凭证，向有关部门办理产权登记手续。
第三节 拍卖的中止、终结和无效
第六十二条 （拍卖的中止）
拍卖过程中发生下列情形之一的，拍卖人应中止拍卖：
（一）拍卖物的所有权或者处分权发生争议的；
（二）因不可抗力或者不可避免的事件，致使拍卖活动难以进行的；
（三）其他不得不中止拍卖的情形。
前款各项所列的情形消除后，拍卖可以继续进行。
第六十三条 （拍卖的终结）
拍卖过程中发生下列情形之一的，拍卖人应宣布停止拍卖，并终结拍卖程序：
（一）人民法院、行政机关确认委托人对拍卖物无所有权或者处分权的；
（二）拍卖物毁损或者灭失的；
（三）因不可抗力或者不可避免的事件，致使拍卖不可能进行的；
（四）委托人确有正当理由要求撤销委托并及时书面通知拍卖人的；
（五）其他不得不终结拍卖的情形。
拍卖程序终结后，委托人、拍卖人、竞买人之间分别订立的协议终止。
第六十四条 （拍卖的无效）
拍卖过程中发生下列情形之一的，拍卖应属无效：
（一）拍卖人与竞买人、委托人恶意串通、操纵竞价或者非法谋取暴利的；
（二）委托人、拍卖人对拍卖物的不实际陈述致使买受人遭受或者可能遭受重大损失的；
（三）委托人、买受人不具备法律、法规要求的相应资格、条件的；
（四）拍卖禁止流通的物品的；
（五）拍卖活动违反法律、法规，或者违反公开、公平、公正原则的。
无效拍卖自拍卖程序开始时即无法律约束力。
无效拍卖活动的受害人有权请求损害赔偿。

第六章 罚则
第六十五条 （对擅自从事拍卖业务行为的处罚）
拍卖人违反本规定第十四条的规定，未经核准登记，擅自接受他人委托从事拍卖业务的，工商行政管理部门可责令终止其经营活动，没收其非法所得，并处以二万元以下罚款。
第六十六条 （对恶意行为的处罚）
拍卖人有本规定第十七条第一款、第十八条第三款规定的行为的，工商行政管理部门可处以二万元以下罚款、停业整顿、吊销营业执照等处罚。委托人或其他参与人员有本规定第十七条第一款、第十八条第三款行为的，工商行政管理部门可处以一万元以下罚款。直接责任人员情节严重
，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。
第六十七条 （对委托人参加竞买行为的处罚）
委托人违反本规定第二十九条第一款规定，非法参与竞买的，工商行政管理部门可视情节对其处以一万元以下罚款。
第六十八条 （对调换拍卖物行为的处罚）
拍卖成交后，拍卖人擅自或者与委托人恶意串通调换拍卖物，欺瞒买受人的，除责令行为者换回拍卖物并对买受人负赔偿责任外，工商行政管理部门可对调换人处一万元以下罚款，并责令拍卖人停业整顿，或者吊销其营业执照；直接责任人员情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追
究其刑事责任。
第六十九条 （对有关工作人员违法行为的处罚）
拍卖师及评估、财务、记录等工作人员有索取或者收受贿赂、恶意串通、隐瞒或者捏造事实等行为的，由有关部门依法处理，直至取消其执业资格；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

第七章 附 则
第七十条 （拍卖师和评估师的考核）
拍卖专业人员应经考核合格，方可从事拍卖业务。考核办法另行制定。
第七十一条 （拍卖行业协会）
拍卖人可组织拍卖行业协会。拍卖行业协会是实行自律性管理的社会团体。
拍卖行业协会应制定组织章程和成员守则，报请有关部门批准。
第七十二条 （拍卖活动纠纷的仲裁）
因拍卖活动而发生的纠纷，可由拍卖行业协会进行调解，或者经双方当事人协商一致，申请仲裁机构裁决。当事人申请仲裁后，一方不执行裁决的，另一方可依据《中华人民共和国经济合同法》的有关规定，申请人民法院强制执行。
当事人未达成仲裁协议的，可依法向人民法院起诉。
第七十三条 （解释权）
本规定的具体应用问题由上海市工商行政管理局负责解释。
第七十四条 （生效日期）
本规定自一九九四年八月一日起施行。本市过去有关拍卖的规定与本规定有抵触的，以本规定为准。



1994年6月21日
财政部


关于印发《中央文化企业国有产权交易操作规则》的通知

财文资〔2013〕6 号



党中央有关部门，国务院各部委、各直属机构，全国人大常委会办公厅，全国政协办公厅，高法院，高检院，有关人民团体，各民主党派中央，有关中央管理企业，上海文化产权交易所，深圳文化产权交易所：

　　为规范中央文化企业国有产权交易行为，根据《企业国有产权转让管理暂行办法》(国资委 财政部令第3号)等有关规定，我们制定了《中央文化企业国有产权交易操作规则》。现印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题，请及时向我们反映。

　　附件：中央文化企业国有产权交易操作规则


　　财 政 部

　　2013年5月7日



　　附件

　　中央文化企业国有产权交易操作规则

第一章 总 则

　　第一条 为规范中央文化企业国有产权交易行为，根据《企业国有产权转让管理暂行办法》等有关规定，制定本规则。

　　第二条 中央文化企业国有产权交易，是指中央文化企业国有产权转让主体(以下统称“转让方”)在履行相关决策和批准程序后，通过文化产权交易所(以下简称“文交所”)公开发布转让信息，公开竞价转让国有产权的活动。

　　法律、行政法规和有关政策禁止转让的国有产权，不得作为转让标的。

　　第三条 本规则所称中央文化企业是财政部代表国务院履行出资人职责的文化企业。产权交易应当进入中央文化企业国有资产监督管理机构(以下简称“中央文资监管机构”)规定的文交所进行。

　　第四条 中央文化企业国有产权交易应当遵循等价有偿和公开、公平、公正、竞争的原则。文交所应当按照本规则组织中央文化企业国有产权交易，接受中央文资监管机构的监督，加强自律管理，维护市场秩序，保证产权交易活动的正常进行。

　　第五条 中央文化企业国有产权交易程序包括：受理转让申请、发布转让信息、登记受让意向、组织交易签约、结算交易资金、出具交易凭证。

　　第二章 受理转让申请

　　第六条 文交所承担产权转让交易申请的受理工作。实行会员制的产权交易机构，应当在网站上公布会员的名单，供转让方、受让方自主选择，签订委托代理合同，建立委托代理关系。

　　第七条 转让方向文交所提出产权转让信息发布申请，递交申请书和产权转让公告等相关材料，并对材料的真实性、完整性、有效性负责。

　　按照有关规定，需要在信息公告前进行产权转让信息内容审批或备案的项目，转让方应当履行相应的报批或备案手续。

　　第八条 转让方提交的产权转让信息发布申请资料符合齐全性要求的，文交所应当予以接收登记。

　　第九条 文交所应当建立中央文化企业国有产权转让信息公告的审核制度。在接收转让方申请资料次日起5个工作日内，完成对产权转让信息发布申请资料的合规性审核，重点审核产权转让公告中涉及转让标的信息披露的真实性、完整性、有效性，交易条件和受让方资格条件设置的公平性和合理性，以及竞价方式的选择等内容。

　　对符合信息公告审核要求的，文交所应当予以受理，并向转让方出具转让受理通知书;不符合信息公告审核制度要求的，文交所应当将要求修改或不予受理的书面审核意见在5个工作日内告知转让方。

　　第十条 转让方应当在产权转让公告中披露转让方和转让标的的基本情况、为达成交易需要受让方接受的主要交易条件、受让方资格条件、对产权交易有重大影响的相关信息、竞价方式的选择、交易保证金的设置等内容。

　　第十一条 产权转让公告披露的转让方和转让标的企业基本情况主要包括：

　　(一)转让方、转让标的及受托会员的名称;

　　(二)转让标的企业性质、成立时间、注册地、所属行业、主营业务、注册资本、职工人数、资本(或股权)结构;

　　(三)转让方的企业性质及其在转让标的企业的出资比例;

　　(四)转让标的企业前10名出资人的名称、出资比例;

　　(五)转让标的企业著作权等无形资产基本状况;

　　(六)转让标的企业最近一个年度审计报告和最近一期财务报表中的主要财务指标数据，包括所有者权益、负债、营业收入、净利润等;

　　(七)转让标的(或者转让标的企业)资产评估的核准或者备案情况，资产评估报告中总资产、总负债、净资产的评估值，无形资产的评估值;

　　(八)评估基准日后可能对转让标的价值产生重大影响的重要事项，以及审计报告、评估报告、法律意见书中专项揭示的可能对转让标的价值产生重大影响的重要事项;

　　(九)产权转让行为的相关内部决策及有关部门批准情况。

　　第十二条 产权转让公告披露的为达成交易需要受让方接受的主要交易条件，主要包括：

　　(一)转让标的挂牌价格、价款支付方式和期限要求;

　　(二)对转让标的企业职工有无继续聘用要求; 　　

　　(三)产权转让涉及的债权债务处置要求;

　　(四)对转让标的企业存续发展方面的要求。

　　第十三条 产权转让公告披露的受让方资格条件，可以包括：

　　(一)准入条件、主体资格和资质(包括是否可以为转让方管理层或关联方)。如转让标的企业为文化企业的，转让方应当根据文化行业准入要求，明确提出受让方条件;

　　(二)经营情况、财务状况、管理能力、资产规模等。

　　上述限制条件不得出现具有明确指向性或者违反公平竞争的内容。

　　第十四条 产权转让公告披露的对产权交易有重大影响的相关信息，主要包括：

　　(一)审计报告、资产评估报告有无保留意见或者重要提示;

　　(二)资产评估基准日后，发生的影响转让标的企业产权结构和价值变动的情况;

　　(三)管理层及其利益关联方拟参与受让的，应当披露其当前持有转让标的企业的股权比例、拟参与受让国有产权的人员或者公司名单、拟受让比例等;

　　(四)转让标的企业其他股东是否同意股权转让，是否放弃优先购买权。

　　第十五条 产权转让公告中应当明确在征集到两个及以上符合条件的意向受让方时，确定受让方采用的公开竞价交易方式。选择招投标方式的，应当同时披露评标方法和标准。

　　第十六条 转让方可以在产权转让公告中提出交纳交易保证金的要求。交易保证金的设定比例，一般不超过转让标的挂牌价的30%。文交所在产权转让公告中应当明示交易保证金的处置方式。

　　第三章 发布转让信息

　　第十七条 产权转让信息应当在文交所选定的转让标的企业注册地或者重大资产所在地覆盖面较广的经济、金融和文化类报刊进行公告，同时在文交所网站联合公告。文交所网站发布信息的日期不应当晚于报刊公告的日期。

　　第十八条 转让方应当明确产权转让公告的期限。首次信息公告的期限应当不少于20个工作日，信息公告时间以报刊首次信息公告之日起计算。

　　第十九条 转让方在信息公告期间不得擅自变更转让公告内容。因特殊原因确需变更信息公告内容的，应当由产权转让批准机构出具文件，文交所审核后在原信息发布渠道进行公告，并重新计算公告期。

　　第二十条 转让方在规定的公告期限内未征集到符合条件的意向受让方，且不变更信息公告内容的，可以按照转让公告的约定延长信息公告期限，每次延长期限应当不少于5个工作日。未在转让公告中明确延长信息公告期限的，信息公告到期自行终止。

　　第二十一条 转让方首次信息公告时的挂牌价不得低于经核准或者备案的转让标的资产评估结果。如在规定的公告期限内未征集到意向受让方，转让方可以在不低于评估结果90%的范围内设定新的挂牌价再次进行公告。如新的挂牌价低于评估结果的90%，转让方应当在重新获得产权转让批准机构批准后，再发布产权转让公告。

　　第二十二条 信息公告期间出现影响交易活动正常进行的情形，或者有关当事人提出中止信息公告书面申请和有关材料，文交所可以做出中止信息公告的决定。

　　第二十三条 文交所根据实际情况设定信息公告的中止期限，一般不超过1个月，并应当在中止期间对相关的申请事由或者争议事项进行调查核实，及时做出恢复或者终止信息公告的决定。如恢复信息公告，累计公告期不少于20个工作日，且继续公告的期限不少于10个工作日。

　　第二十四条 信息公告期间出现交易活动无法按照规定程序正常进行的情形，并经调查核实后确认无法消除的，文交所可以做出终止信息公告的决定。

　　产权交易中出现中止、恢复、终止情形的，文交所应当在原公告报刊和网站上进行公告。

　　第四章 登记受让意向

　　第二十五条 意向受让方在信息公告期限内，向文交所提出产权受让申请，并提交产权受让申请材料，确认已知晓产权转让公告载明的所有内容和交易条件，并承诺遵守市场规则。文交所应当对提出申请的意向受让方逐一进行登记。

　　意向受让方对产权受让申请填写内容及提交材料的真实性、完整性、有效性负责。

　　第二十六条 意向受让方登记受让意向后，转让方应当配合意向受让方对产权标的相关信息进行核实，并对相关问题给予充分、必要地解释。意向受让方可以到文交所查阅产权转让标的的相关信息和材料。

　　第二十七条 文交所应当对意向受让方提交的申请及材料进行齐全性和合规性审核，按照产权转让公告中的受让方资格条件审核意向受让方受让资格。对于转让标的企业为文化企业的，应当重点审核意向受让方是否符合文化监管部门的市场准入要求。

　　登记的意向受让方不符合资格条件，或提交的材料不符合齐全性和合规性要求的，文交所应当以书面形式告知意向受让方。需要进行调整的，意向受让方应当在收到通知次日起2个工作日内按要求做出调整。

　　在信息公告期满后5个工作日内，文交所应当将意向受让方的登记情况及其资格确认意见书面告知转让方。

　　第二十八条 转让方收到资格确认意见后，应当在5个工作日内予以书面回复。如对受让方资格条件有异议，应当在书面意见中说明理由，并递交相关证明材料。转让方逾期未予回复的，视为同意文交所做出的资格确认意见。

　　第二十九条 在征询转让方意见后，文交所应当以书面形式将资格确认结果告知意向受让方，并抄送转让方。

　　第三十条 转让方对文交所确认的意向受让方资格有异议，应当与文交所进行协商，必要时可以就有关争议事项征询中央文资监管机构意见。

　　第三十一条 通过资格确认的意向受让方，在事先确定的时限内向文交所交纳交易保证金(以到达文交所指定账户为准)后，获得参与交易资格。逾期未交纳保证金的，视为放弃受让意向。

　　第五章 组织交易签约

　　第三十二条 产权转让信息公告期满，产生两个及以上获得参与竞价交易资格意向受让方的，文交所应当按照公告披露的竞价方式组织实施公开竞价;只产生一个符合条件的意向受让方的，由文交所组织交易双方根据挂牌价格及意向受让方报价孰高原则签订产权交易协议。涉及转让标的企业其他股东的，在同等条件下行使优先购买权，文交所应当为其在场内行使优先购买权提供必要的服务。

　　第三十三条 公开竞价方式包括拍卖、招投标、网络竞价以及国家规定的其他公开竞价方式。

　　采用网络竞价方式的，可以采取多次报价、一次报价、权重报价等方式。文交所应当按照相关办法组织实施。

　　第三十四条 转让方制作竞价实施方案，应当保证其内容的真实性、准确性和完整性，并承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。竞价实施方案中的交易条件以及影响转让标的价值的其他内容，应当与产权转让公告所载的内容要求保持一致。

　　第三十五条 文交所应当在确定受让方次日起3个工作日内，组织交易双方签订产权交易合同。产权交易合同条款主要包括：

　　　 (一)产权交易双方的名称与住所;

　　　　(二)转让标的企业的基本情况;

　　　　(三)产权转让的方式;

　　　　(四)转让标的企业职工继续聘用安置事宜;

　　　　(五)转让标的企业的债权、债务处理;

　　　　(六)转让价格、付款方式及付款期限;

　　　　(七)产权交割事项;

　　　　(八)合同的生效条件;

　　　　(九)合同争议的解决方式;

　　　　(十)合同各方的违约责任;

　　　　(十一)合同变更和解除的条件。

　　第三十六条 文交所应当依据法律法规的相关规定，按照产权转让信息公告的内容及竞价交易结果等，对产权交易合同进行审核。

　　第三十七条 产权交易涉及主体资格审查、许可审查、行业准入资格审查、反垄断审查等情形，交易双方应当将产权交易合同及相关材料报政府相关部门核准，文交所应当出具政府相关部门审批所需的交易证明文件。

　　第六章 结算交易资金

　　第三十八条 产权交易资金包括交易保证金和交易价款，一般以人民币为计价单位。

　　文交所实行交易资金统一进场结算制度，开设独立的资金结算账户，组织收付产权交易资金，保证结算账户中交易资金的安全，及时支付，不得挪作他用。

　　第三十九条 受让方应当在产权交易合同约定的期限内，将交易价款交付至文交所的结算账户。受让方交纳的交易保证金可按照相关约定转为交易价款。转让价款原则上一次性收取，如金额较大、一次付清确有困难，可采用分期付款方式，但首付交易价款数额不得低于成交金额的30%，最长交付期限不超过1年。

　　第四十条 受让方将交易价款交付至文交所结算账户后，文交所应当向受让方出具收款凭证。对符合交易价款划出条件的，文交所应当及时向转让方划出交易价款。转让方收到交易价款后，应当向文交所出具收款凭证。

　　第四十一条 交易双方为同一实际控制人的，经文交所核实后，交易资金可以场外结算。

　　第四十二条 产权交易的收费标准应当符合文交所所在地政府物价部门的有关规定。文交所应当在工作场所内和信息发布平台上公示收费标准。

　　交易双方应当按照文交所的收费标准支付交易服务费用，文交所在收到服务费用后，应当出具收费凭证。

　　第七章 出具交易凭证

　　第四十三条 产权交易双方签订产权交易合同，受让方依据合同约定将交易价款交付至文交所资金结算账户，且交易双方支付交易服务费用后，文交所应当在3个工作日内出具产权交易凭证。

　　第四十四条 产权交易涉及主体资格审查、许可审查、行业准入资格审查、反垄断审查等情形时，文交所应当在交易行为获得政府相关部门批准后出具产权交易凭证。

　　第四十五条 产权交易凭证应当载明项目编号、签约日期、挂牌起止日、转让方全称、受让方全称、转让标的全称、交易方式、转让标的企业评估结果、转让价格、交易价款支付方式、文交所审核结论等内容。

　　第四十六条 产权交易凭证应当使用统一格式打印，并加盖文交所印章，手写、涂改无效。

　　第八章 争议处理和法律责任

　　第四十七条 产权交易过程中发生争议时，当事人可以向文交所申请调解。争议涉及文交所时，当事人可以向文交所的监管机构申请调解，也可以按照约定向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。

　　第四十八条 产权交易过程中，涉嫌侵犯国有资产合法权益的，中央文资监管机构可以要求文交所终止产权交易。文交所涉及违规，情节严重的，依法追究法律责任。

　　第四十九条 进行产权交易的当事人一方违反本规则造成对方损失的，应当承担相应的民事责任;违反法律、法规有关规定的，依法追究相关人员的法律责任。

　　第九章 附 则

　　第五十条 本规则自2013年6月1日起施行。